單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個(gè)人。
A．股東權(quán)利
B．管理權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
2、 證券市場(chǎng)上投資者的收益僅僅來(lái)自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。（ ?。?BR> 3、 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)中提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系的綱領(lǐng)性意見(jiàn)。（ ?。?BR> 5、 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場(chǎng)的行為。（ ?。?BR> 6、 遠(yuǎn)期交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。（ ?。?BR> 7、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過(guò)戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 8、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ?。?。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
多項(xiàng)選擇題
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
1、 證券公司的實(shí)際控制人指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個(gè)人。
A．股東權(quán)利
B．管理權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
2、 證券市場(chǎng)上投資者的收益僅僅來(lái)自于證券價(jià)格波動(dòng)的差價(jià)。（ ?。?BR> 3、 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時(shí)間。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》(即“國(guó)九條”)中提出了建立多層次股票市場(chǎng)體系的綱領(lǐng)性意見(jiàn)。（ ?。?BR> 5、 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場(chǎng)的行為。（ ?。?BR> 6、 遠(yuǎn)期交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對(duì)手，基本不用擔(dān)心交易違約。（ ?。?BR> 7、 我國(guó)《公司法》規(guī)定，無(wú)記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過(guò)戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 8、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ?。?。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
多項(xiàng)選擇題
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（ ）。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險(xiǎn)公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對(duì)象提供投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、1999年，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請(qǐng)境外上市有關(guān)問(wèn)題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ）。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
B．以中國(guó)移動(dòng)為代表的通信類公司在美國(guó)二板市場(chǎng)成功上市
C．網(wǎng)易通過(guò)三級(jí)存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國(guó)聯(lián)通通過(guò)三級(jí)存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
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