單項選擇題
1、 證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個人。
A．股東權(quán)利
B．管理權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
2、 證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價格波動的差價。（ ?。?BR> 3、 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領(lǐng)性意見。（ ?。?BR> 5、 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。（ ?。?BR> 6、 遠(yuǎn)期交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。（ ）
7、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 8、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ）。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
多項選擇題
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、1999年，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ?。?。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國二板市場成功上市
B．以中國移動為代表的通信類公司在美國二板市場成功上市
C．網(wǎng)易通過三級存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國聯(lián)通通過三級存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
1、 證券公司的實際控制人指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使（ ?。┑姆ㄈ?、其他組織或個人。
A．股東權(quán)利
B．管理權(quán)利
C．分配權(quán)利
D．指揮權(quán)利
2、 證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價格波動的差價。（ ?。?BR> 3、 封閉式基金的期限是指基金的存續(xù)期，即基金從成立起到終止之間的時間。（ ?。?BR> 4、 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)中提出了建立多層次股票市場體系的綱領(lǐng)性意見。（ ?。?BR> 5、 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易或者證券交易量，屬于操縱市場的行為。（ ?。?BR> 6、 遠(yuǎn)期交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。（ ）
7、 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后，經(jīng)辦理過戶手續(xù)即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。（ ?。?BR> 8、 股票指數(shù)期權(quán)的交割方式是（ ）。
A．現(xiàn)金軋差
B．交割相應(yīng)指數(shù)的股票
C．交割某種股票
D．交割一攬子股票
多項選擇題
9、 關(guān)于基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)，下列說法中錯誤的有（ ?。?。
A．基金管理公司提供投資咨詢服務(wù)需報經(jīng)中國證監(jiān)會審批
B．基金管理公司可以直接向境內(nèi)保險公司提供投資咨詢服務(wù)
C．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，不得有侵害基金份額持有人和其他客戶的合法權(quán)益的行為
D．基金管理公司向特定對象提供投資咨詢服務(wù)時，應(yīng)先與投資咨詢客戶約定分享投資收益
10、1999年，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》，以此為政策依托，出現(xiàn)了（ ?。?。
A．以中華網(wǎng)為代表的互聯(lián)網(wǎng)公司在美國二板市場成功上市
B．以中國移動為代表的通信類公司在美國二板市場成功上市
C．網(wǎng)易通過三級存托憑證在NASDAQ掛牌上市
D．中國聯(lián)通通過三級存托憑證在紐約證券交易所掛牌上市
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