單項(xiàng)選擇題
1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰?。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
2、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ）
3、 用（ ?。┓绞礁断⒌膫ǔ１环Q為無息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
4、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．10
C．20
D．50
5、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學(xué)海歸的中國公民
6、 公司申請其股票上市應(yīng)有（ ?。┯涗?。
A．最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
多項(xiàng)選擇題
7、 出現(xiàn)下列（ ）事項(xiàng)的，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
A．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
8、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告的有（ ?。?BR> A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
9、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量
和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D．有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
10、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會
1、 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類，可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ā 。┙灰?。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業(yè)銀行
2、 一般來說，如果股票是歸某人單獨(dú)所有，則應(yīng)記載持有人的姓名；如果股票是歸國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有，則應(yīng)記載國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人代表的名稱。（ ）
3、 用（ ?。┓绞礁断⒌膫ǔ１环Q為無息債券。
A．單利
B．貼現(xiàn)
C．復(fù)利
D．分期
4、 若期貨交易保證金為合約金額的5％，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ?。┍丁?BR> A．5
B．10
C．20
D．50
5、 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學(xué)海歸的中國公民
6、 公司申請其股票上市應(yīng)有（ ?。┯涗?。
A．最近3年連續(xù)盈利
B．3年盈利
C．5年盈利
D．最近5年連續(xù)盈利
多項(xiàng)選擇題
7、 出現(xiàn)下列（ ）事項(xiàng)的，創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)及時(shí)進(jìn)行信息披露。
A．公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的
B．董事會、監(jiān)事會及股東大會作出決議
C．簽署意向書或者協(xié)議
D．公司知悉或者理應(yīng)知悉重大事件發(fā)生時(shí)
8、 在證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)管理過程中，下列情形應(yīng)在發(fā)生后10日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報(bào)告的有（ ?。?BR> A．從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書后，辭職或不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的
B．取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的’
C．從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的
D．從業(yè)人員因某種原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動合同的
9、會計(jì)師事務(wù)所申請證券許可證，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ?。?。
A．依法成立3年以上，內(nèi)部質(zhì)量控制制度和其他管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量
和職業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動中沒有違法違規(guī)行為
B．60周歲以內(nèi)注冊會計(jì)師不少于40人
C．上年度業(yè)務(wù)收人不低于800萬元
D．有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所的實(shí)收資本不低于2000萬元，合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不低于1000萬元
10、 以下屬于《公司法》規(guī)定的董事、經(jīng)理的禁止行為的有（ ?。?。
A．不得將公司資產(chǎn)以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲
B．不得以公司資產(chǎn)為本公司的股東或者其他個(gè)人債務(wù)提供擔(dān)保
C．不得自營或者為他人經(jīng)營與其所任職公司同類的營業(yè)或者從事?lián)p害本公司利益的活動
D．不得參加股東大會
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