單項(xiàng)選擇題
1、中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后（ ?。┓昼娂细?jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?BR> A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)．
3、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（ ?。?BR> 4、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
5、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 6、至2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
8、 在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場(chǎng)更有序
9、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ?。?。
A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
10、股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?BR> A．向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
B．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
C．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
1、中小企業(yè)股票的收盤(pán)價(jià)通過(guò)收盤(pán)前最后（ ?。┓昼娂细?jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。
A．2
B．3
C．5
D．10
2、向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出,并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)屬于（ ?。?BR> A．證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
B．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C．融資融券業(yè)務(wù)
D．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)．
3、我國(guó)和日本把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券，從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場(chǎng)發(fā)行主體的地位，但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒(méi)有定義為金融證券，而是歸類于一般的公司股票。（ ?。?BR> 4、 契約型基金的投資者是基金公司的股東。（ ）
5、 1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)《格拉斯一斯蒂格爾法案》，取消了銀行、證券保險(xiǎn)公司相互滲透業(yè)務(wù)的障礙，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。（ ?。?BR> 6、至2007年3月，中國(guó)建設(shè)銀行、中國(guó)石化、中國(guó)銀行、工商銀行、中國(guó)人壽被納入恒生指數(shù)，恒生指數(shù)成分股增至38只。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ ?。?BR> A．利率風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
C．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
D．信用風(fēng)險(xiǎn)
8、 在證券市場(chǎng)上，投機(jī)者的投機(jī)活動(dòng)是具有雙重作用的活動(dòng)，它有積極意義，也有消極意義，其中積極意義有（ ?。?。
A．價(jià)格平衡作用
B．增強(qiáng)流動(dòng)性
C．有助于分散價(jià)格變動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D．使市場(chǎng)更有序
9、 作為一種標(biāo)準(zhǔn)化的遠(yuǎn)期交易，金融期貨交易與普通遠(yuǎn)期交易之間的區(qū)別是（ ?。?。
A．交易場(chǎng)所和交易組織形式不同
B．交易的監(jiān)管程度不同
C．遠(yuǎn)期交易是標(biāo)準(zhǔn)化交易，金融期貨交易的內(nèi)容可協(xié)商確定
D．保證金制度和每日結(jié)算制度導(dǎo)致違約風(fēng)險(xiǎn)不同
10、股份公司首次公開(kāi)發(fā)行和上市后增發(fā)采用的方式不包括（ ?。?BR> A．向二級(jí)市場(chǎng)投資者配售方式
B．對(duì)公眾投資者上網(wǎng)發(fā)行
C．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式
D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者配售相結(jié)合的發(fā)行方式
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