單項(xiàng)選擇題
1、 我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。（ ?。?BR> 2、 基金托管費(fèi)是支付給（ ）的費(fèi)用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．基金持有人
3、黃金基金是將基金委托專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 4、 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（ ）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．凈資產(chǎn)
B．總資產(chǎn)
C．總股本
D．總股數(shù)
5、 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 6、 證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開(kāi)辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（ ）。
A．商品證券
B．虛擬資本
C．設(shè)權(quán)證券
D．有價(jià)證券
8、 基金管理人職責(zé)終止的條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
9、 證券公司（ ?。?，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
判斷題
10、金融衍生工具對(duì)金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)是屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響及產(chǎn)負(fù)債情況，又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入。
1、 我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)形成了以中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金公司為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。（ ?。?BR> 2、 基金托管費(fèi)是支付給（ ）的費(fèi)用。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D．基金持有人
3、黃金基金是將基金委托專(zhuān)業(yè)經(jīng)理人處理，用于投資黃金產(chǎn)品，屬于風(fēng)險(xiǎn)較小的投資方式，適合風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避者投資。（ ?。?BR> 4、 在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下，普通股票每股賬面價(jià)值是以公司（ ）除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的。
A．凈資產(chǎn)
B．總資產(chǎn)
C．總股本
D．總股數(shù)
5、 償還性是指?jìng)療o(wú)規(guī)定的償還期限，但債務(wù)人必須償還本金。（ ?。?BR> 6、 證券在我國(guó)屬于“舶來(lái)品”，最早出現(xiàn)的股票是外商股票，最早出現(xiàn)的證券交易機(jī)構(gòu)也是由外商開(kāi)辦的“上海股份公所”和“上海眾業(yè)公所”。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
7、 從基本性質(zhì)上理解，債券屬于（ ）。
A．商品證券
B．虛擬資本
C．設(shè)權(quán)證券
D．有價(jià)證券
8、 基金管理人職責(zé)終止的條件包括（ ?。?BR> A．被基金份額持有人大會(huì)解任
B．被依法取消基金管理資格
C．依法解散、被依法撤銷(xiāo)或者被依法宣告破產(chǎn)
D．不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
9、 證券公司（ ?。?，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
A．變更持有1%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B．變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
C．變更公司章程中的重要條款
D．設(shè)立、收購(gòu)或撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)
判斷題
10、金融衍生工具對(duì)金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)是屬于表外業(yè)務(wù)，既不影響及產(chǎn)負(fù)債情況，又能帶來(lái)手續(xù)費(fèi)收入。
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