單項(xiàng)選擇題
1、 （ ）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．國務(wù)院
C．財(cái)政部
D．中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
2、 投資者的心理變化對股票市場價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。（ ）
3、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際著名的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
4、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標(biāo)志著我國證券集中交易市場的形成。（ ?。?BR> 5、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。?，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場
多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
7、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日沒有市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
判斷題
9、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> 10、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
1、 （ ）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會(huì)
B．國務(wù)院
C．財(cái)政部
D．中國證監(jiān)會(huì)與財(cái)政部
2、 投資者的心理變化對股票市場價(jià)格變動(dòng)基本不構(gòu)成影響。（ ）
3、 發(fā)行國際債券的信用級別評定必須由（ ?。┻M(jìn)行。
A．本國資信評估機(jī)構(gòu)
B．國際著名的資信評估機(jī)構(gòu)
C．投資者所在國資信評估機(jī)構(gòu)
D．國際金融機(jī)構(gòu)指定的資信評估機(jī)構(gòu)
4、1990年12月和1991年7月，上海證券交易所和深圳證券交易所分別成立，標(biāo)志著我國證券集中交易市場的形成。（ ?。?BR> 5、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)兀ā 。?，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產(chǎn)市場
多項(xiàng)選擇題
6、 下列屬于中國證監(jiān)會(huì)在履行自己職責(zé)時(shí)，有權(quán)采取的措施有（ ?。?。
A．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位的資金賬戶
B．查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的個(gè)人的銀行賬戶
C．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的，可以自己直接凍結(jié)或者查封該財(cái)產(chǎn)
D．對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)擬準(zhǔn)后，可凍結(jié)該財(cái)產(chǎn)或者查封
7、 在存在活躍市場的情況下，下列關(guān)于股票估值原則的描述正確的有（ ?。?。
A．當(dāng)日有市價(jià)，應(yīng)當(dāng)采用市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
B．當(dāng)日沒有市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價(jià)確定股票投資的公允價(jià)值
C．當(dāng)日沒有市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資的現(xiàn)行價(jià)格或利率，調(diào)整最近交易的市價(jià)以確定股票投資的公允價(jià)值
D．有確鑿證據(jù)表明最近交易的市價(jià)不是公允價(jià)值的，應(yīng)對最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，以確定股票投資的公允價(jià)值
8、 股東出現(xiàn)（ ?。┑那樾螘r(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知證券公司。
A．質(zhì)押所持有的股權(quán)
B．所持股權(quán)被采取訴訟保全措施
C．決定轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)
D．所持股權(quán)被強(qiáng)制執(zhí)行
判斷題
9、國債發(fā)行量大、品種多，是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。（ ?。?BR> 10、期貨交易是指交易雙方在集中的交易所市場以公開競價(jià)方式所進(jìn)行的非標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約的交易。（ ）
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