一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、（ ?。┦枪咀鳛楠?dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B．公司建立董事會(huì)
C．公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
D．公司募足股份
2、債權(quán)人自接到通知書之日起（ ?。┤諆?nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（ ?。┤諆?nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A．10，30
B．15，30
C．30，30
D．30，45
3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)（ ?。?。
A．不低于擔(dān)保金額
B．不高于擔(dān)保金額
C．不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D．不高于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
4、公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．以上都不對(duì)
5、有限責(zé)任公司具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
B．資合、封閉及設(shè)立程序簡單
C．資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
D．人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單
6、通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
7、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ?。┥戏从场?BR> A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見書
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
8、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（ ?。?。{Page}
D．以上都不對(duì)
9、（ ?。┮婪▽?duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
10、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
1、（ ?。┦枪咀鳛楠?dú)立民事主體存在的基礎(chǔ)。
A．公司法人財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性
B．公司建立董事會(huì)
C．公司經(jīng)營權(quán)的獨(dú)立性
D．公司募足股份
2、債權(quán)人自接到通知書之日起（ ?。┤諆?nèi)，未接到通知書的自第一次公告之日起（ ?。┤諆?nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)的擔(dān)保。
A．10，30
B．15，30
C．30，30
D．30，45
3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)（ ?。?。
A．不低于擔(dān)保金額
B．不高于擔(dān)保金額
C．不低于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
D．不高于最近1期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)
4、公司運(yùn)用債券投資，不僅取得一筆營運(yùn)資本，而且還向債權(quán)人購得一項(xiàng)以公司總資產(chǎn)為基礎(chǔ)資產(chǎn)的（ ?。?BR> A．看漲期權(quán)
B．看跌期權(quán)
C．平價(jià)期權(quán)
D．以上都不對(duì)
5、有限責(zé)任公司具有（ ?。┑奶攸c(diǎn)。
A．人合兼資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
B．資合、封閉及設(shè)立程序簡單
C．資合、開放性及設(shè)立程序相對(duì)復(fù)雜
D．人合兼資合、封閉及設(shè)立程序簡單
6、通常情況下，（ ），贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
B．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越低
C．贖回期限越短、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越高
D．贖回期限越長、轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越低
7、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ?。┥戏从场?BR> A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見書
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
8、在加權(quán)平均法下，每股凈利潤的計(jì)算公式為（ ?。?。{Page}
D．以上都不對(duì)
9、（ ?。┮婪▽?duì)證券公司債券的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行監(jiān)督管理。
A．財(cái)政部
B．中國人民銀行
C．中國銀監(jiān)會(huì)
D．中國證監(jiān)會(huì)
10、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請，應(yīng)自受理之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書面決定。
A．30
B．45
C．50
D．60
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