第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
2、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
3、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（?。?。
A．證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B． 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C． 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
4、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的（?。┲刑崛〗灰罪L險準備金。
A．總利潤
B． 累計利潤
C． 稅后利潤
D． 稅前利潤
5、下列不屬于證券交易機制目標的是（ ?。?。
A．流動性
B．有效性
C．穩(wěn)定性
D．收益性
6、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（ ?。?。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
7、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?BR> A．機型先進、容量充足
B．機型容量
C．運行效率、行情分析系統(tǒng)
D．數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
8、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立（ ?。┳C券賬戶。
A．1個
B．5個
C．10個
D．15個
9、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?BR> A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
10、回購交易從運作方式上看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（ ?。┑奶攸c。
A．期貨交易
B．遠期交易
C．期權(quán)交易
D．債券交易
1、登記結(jié)算公司以參與人的（ ?。閱挝簧汕逅銛?shù)據(jù)。
A．資金賬戶
B．清算編號
C．交易席位
D．證券賬戶
2、證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細數(shù)據(jù)納入其對應的（ ?。┯嬎?。
A．發(fā)行價格
B．凈值
C．市值
D．面值
3、1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是（?。?。
A．證券專營機構(gòu)負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1
B． 證券兼營機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過5：1
C． 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%
D． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的50%
4、1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應從每年的（?。┲刑崛〗灰罪L險準備金。
A．總利潤
B． 累計利潤
C． 稅后利潤
D． 稅前利潤
5、下列不屬于證券交易機制目標的是（ ?。?。
A．流動性
B．有效性
C．穩(wěn)定性
D．收益性
6、發(fā)行、上市的證券投資基金在滬、深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的（ ?。?。
A．0.2%
B．0.25%
C．0.35%
D．0.5%
7、證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（ ?。?BR> A．機型先進、容量充足
B．機型容量
C．運行效率、行情分析系統(tǒng)
D．數(shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應急處理能力；維修保養(yǎng)
8、根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司的有關(guān)規(guī)定，單個企業(yè)年金計劃通常最多可以開立（ ?。┳C券賬戶。
A．1個
B．5個
C．10個
D．15個
9、在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為（ ?。?BR> A．復合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
10、回購交易從運作方式上看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易和（ ?。┑奶攸c。
A．期貨交易
B．遠期交易
C．期權(quán)交易
D．債券交易
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