單項(xiàng)選擇題(每題0．5分，共30分)
1、目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．掛名制
B．匿名制
C．代碼制
D．實(shí)名制
2、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
3、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（ ?。?。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ）。
A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
5、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A．全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
6、在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ?。┨幚?。
A．買(mǎi)入
B．賣(mài)出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
7、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶(hù)優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
8、按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（ ）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
9、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A． 在交易所上市交易滿2個(gè)月
B． 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C． 股東人數(shù)不少于1000人
D． 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%
10、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)有（ ）。
A．信用交易證券交收賬戶(hù)
B．信用交易資金交收賬戶(hù)
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D．信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
1、目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．掛名制
B．匿名制
C．代碼制
D．實(shí)名制
2、國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
3、交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（ ?。?。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4、境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ）。
A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
5、參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（ ）辦理債券的質(zhì)押登記。
A．全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
6、在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ?。┨幚?。
A．買(mǎi)入
B．賣(mài)出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
7、在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專(zhuān)人和專(zhuān)用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶(hù)優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
8、按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（ ）及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶(hù)。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
9、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A． 在交易所上市交易滿2個(gè)月
B． 融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C． 股東人數(shù)不少于1000人
D． 近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的15%
10、證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶(hù)有（ ）。
A．信用交易證券交收賬戶(hù)
B．信用交易資金交收賬戶(hù)
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
D．信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
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