一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)，不填、錯填均不得分)
1、 下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（ ?。?BR> A．履行交割清算義務(wù)
B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D．按規(guī)定報告進行證券買賣的原因
2、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費用)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
3、 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。?。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80
4、 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ?。┐_定。
A．上海證券交易所
B．中國人民銀行
C．交易雙方協(xié)商
D．同業(yè)中心
5、 需辦理席位變更的情形不包括（ ?。?。
A．營業(yè)部遷址
B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓
D．總經(jīng)理變更
6、 投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
7、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ?。┯嬎愕馁Y金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
8、證券公司向外報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營業(yè)務(wù)交易量
C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
9、 證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內(nèi)交易員
10、 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（ ）個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．2
B．3
C．4
D．5
1、 下列不屬于委托買賣證券中委托人義務(wù)的是（ ?。?BR> A．履行交割清算義務(wù)
B．按規(guī)定繳存結(jié)算資金
C．按要求填寫開戶書，并接受經(jīng)紀(jì)商審查
D．按規(guī)定報告進行證券買賣的原因
2、 維持擔(dān)保比例是指客戶擔(dān)保物價值與其融資融券債務(wù)之間的比例，計算公式為（ ?。?。
A．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用資金賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
B．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量×買人價格+利息及費用)
C．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價)
D．維持擔(dān)保比例=(現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值)／(融資買人金額+融券賣出證券數(shù)量×市價+利息及費用)
3、 某國債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日，則交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為（ ?。?。
A．1．88
B．1．86
C．1．82
D．1．80
4、 上海證券交易所國債買斷式回購交易的券種和回購期限由（ ?。┐_定。
A．上海證券交易所
B．中國人民銀行
C．交易雙方協(xié)商
D．同業(yè)中心
5、 需辦理席位變更的情形不包括（ ?。?。
A．營業(yè)部遷址
B．公司更名
C．席位轉(zhuǎn)讓
D．總經(jīng)理變更
6、 投資者可將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個證券營業(yè)部托管，這一過程通常稱為（ ?。?。
A．復(fù)合托管
B．雙重托管
C．指定托管
D．轉(zhuǎn)托管
7、 債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方在將債券出質(zhì)給逆回購方融人資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按（ ?。┯嬎愕馁Y金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。
A．1年期國債利率
B．約定回購利率
C．1年定期存款利率
D．活期存款利率
8、證券公司向外報送的自營業(yè)務(wù)信息報告中，不包括（ ?。?。
A．自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況
B．自營業(yè)務(wù)交易量
C．自營風(fēng)險監(jiān)控報告
D．涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策。
9、 證券營業(yè)部采用無形席位進行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A．營業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機
C．營業(yè)部終端處理機
D．場內(nèi)交易員
10、 根據(jù)深圳證券交易所股票上網(wǎng)發(fā)行的規(guī)定，申購日后的第（ ）個交易日，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．2
B．3
C．4
D．5
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