一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（ ?。?。
A．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查
B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查
C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查
D．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查
2、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作（ ?。?。
A．穩(wěn)定性分析
B．敏感性分析
C．持續(xù)性分析
D．波動(dòng)性分析
3、在考慮公司稅TC和個(gè)人所得稅TS的情況下，無(wú)負(fù)債企業(yè)的公司價(jià)值為（ ）。{Page}
4、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（ ）。
A．不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C．不高于前一交易日的均價(jià)
D．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
5、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（ ?。?BR> A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
6、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．3，1
B．6，3
C．6，1
D．12，6
7、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．全票
8、外部信用增級(jí)包括但不限于（ ?。?。
A．超額抵押
B．備用信用證
C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
D．現(xiàn)金抵押賬戶(hù)
9、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，在 （ ），由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
10、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ?。?BR> A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
1、保薦人盡職調(diào)查的絕大部分工作集中于（ ?。?。
A．提交發(fā)行申請(qǐng)文件前的盡職調(diào)查
B．發(fā)審會(huì)前重大事項(xiàng)的調(diào)查
C．發(fā)審會(huì)后重大事項(xiàng)的調(diào)查
D．上市前重大事項(xiàng)的調(diào)查
2、發(fā)行人主要產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)格或主要原材料、燃料價(jià)格頻繁變動(dòng)且影響較大的，應(yīng)針對(duì)價(jià)格變動(dòng)對(duì)公司利潤(rùn)的影響作（ ?。?。
A．穩(wěn)定性分析
B．敏感性分析
C．持續(xù)性分析
D．波動(dòng)性分析
3、在考慮公司稅TC和個(gè)人所得稅TS的情況下，無(wú)負(fù)債企業(yè)的公司價(jià)值為（ ）。{Page}
4、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（ ）。
A．不低于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C．不高于前一交易日的均價(jià)
D．不高于募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
5、發(fā)行人運(yùn)行不足3年的，應(yīng)披露（ ?。?BR> A．最近3年及1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
B．最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和現(xiàn)金流量表
C．最近3年及1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
D．最近1期的利潤(rùn)表以及設(shè)立后各年及最近1期的資產(chǎn)負(fù)債表和現(xiàn)金流量表
6、招股說(shuō)明書(shū)中引用的財(cái)務(wù)報(bào)表在其最近1期截止日后（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)有效。特別情況下發(fā)行人可申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)，但至多不超過(guò)（ ?。﹤€(gè)月。
A．3，1
B．6，3
C．6，1
D．12，6
7、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（ ）以上通過(guò)。
A．1/2
B．1/3
C．2/3
D．全票
8、外部信用增級(jí)包括但不限于（ ?。?。
A．超額抵押
B．備用信用證
C．資產(chǎn)支持證券分層結(jié)構(gòu)
D．現(xiàn)金抵押賬戶(hù)
9、通過(guò)交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購(gòu)方式公開(kāi)發(fā)行股票，在 （ ），由中國(guó)結(jié)算上海分公司將申購(gòu)資金凍結(jié)。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
10、運(yùn)用可比公司定價(jià)法時(shí)采用的比率指標(biāo)P/B代表（ ?。?BR> A．市盈率
B．市凈率
C．負(fù)債率
D．利潤(rùn)率
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