考試大出題
一、單選題
（ ）依法對(duì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)其的審核意見(jiàn)依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券管理委員會(huì)
D．證券交易所
【正確答案】：?A
【參考解析】：?股票發(fā)行審核委員會(huì)依法對(duì)新股發(fā)行核準(zhǔn)的做出決定。來(lái)源：考試大的美女編輯們
二、多選題
發(fā)行人有（ ?。┬袨橹坏模芍袊?guó)人民銀行按照《中國(guó)人民共和國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券來(lái)源：考試大
B．不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者來(lái)源：www.examda.com
D．未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
【正確答案】：?A,?C,?D
【參考解析】：?如果發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券，以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者，未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息時(shí)，則由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民共和國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。來(lái)源：考試大的美女編輯們
三、判斷題
可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。?（ ）
【正確答案】：?錯(cuò)
相關(guān)推薦：
2009年證券基礎(chǔ)知識(shí)每日一練（9月24日）
2009年證券交易知識(shí)每日一練（9月24日）
更多推薦：
好資料快收藏，考試大證券站
考試大證券在線模擬系統(tǒng)，海量題庫(kù)
2009年證券從業(yè)考試遠(yuǎn)程輔導(dǎo)，熱招中！
一、單選題
（ ）依法對(duì)審核上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)根據(jù)其的審核意見(jiàn)依法作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。
A．股票發(fā)行審核委員會(huì)
B．證監(jiān)會(huì)
C．證券管理委員會(huì)
D．證券交易所
【正確答案】：?A
【參考解析】：?股票發(fā)行審核委員會(huì)依法對(duì)新股發(fā)行核準(zhǔn)的做出決定。來(lái)源：考試大的美女編輯們
二、多選題
發(fā)行人有（ ?。┬袨橹坏模芍袊?guó)人民銀行按照《中國(guó)人民共和國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。
A．未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券來(lái)源：考試大
B．不足規(guī)模發(fā)行金融債券
C．以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者來(lái)源：www.examda.com
D．未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息
【正確答案】：?A,?C,?D
【參考解析】：?如果發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)三只發(fā)行金融債券，以不正當(dāng)手段操縱市場(chǎng)價(jià)格，誤導(dǎo)投資者，未按照規(guī)定報(bào)送文件或披露信息時(shí)，則由中國(guó)人民銀行按照《中國(guó)人民共和國(guó)人民銀行法》第四十六條的規(guī)定予以處罰。來(lái)源：考試大的美女編輯們
三、判斷題
可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前10個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。?（ ）
【正確答案】：?錯(cuò)
相關(guān)推薦：
2009年證券基礎(chǔ)知識(shí)每日一練（9月24日）
2009年證券交易知識(shí)每日一練（9月24日）
更多推薦：
好資料快收藏，考試大證券站
考試大證券在線模擬系統(tǒng)，海量題庫(kù)
2009年證券從業(yè)考試遠(yuǎn)程輔導(dǎo)，熱招中！
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |