一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請選出正確的選項，不選、錯選均不得分)
1、信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒浖o商信用而進行的交易。
A． 押金
B． 保證金
C． 資金
D． 金融工具
2、深圳證券交易所競價交易中，債券質押式回購交易的申報數(shù)量為（ ?。?。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券登記結算機構應當按照規(guī)定以（ ?。橥顿Y者開立證券賬戶。
A． 投資者本人的名義
B． 代理機構的名義
C． 證券登記結算機構的名義
D． 證券公司的名義
4、合格境外機構投資者需經（ ?。┡鷾史侥芡顿Y于中國證券市場。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 中國證券業(yè)協(xié)會
5、證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ） 向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
6、資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有 關規(guī)定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告（ ）。
A． 證監(jiān)會派出機構
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會
D． 中國結算公司
7、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（ ?。┤諆?，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
8、以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ ?。?。
A． 定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B． 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C． 將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D． 接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
9、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是（ ?。?。
A． 最低結算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
B． 最低結算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
C． 最低結算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例
D． 最低結算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例
10、（ ?。┦强蛻粼谥付ㄉ虡I(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據的賬戶。
A． 客戶信用資金賬戶
B． 客戶信用證券賬戶
C． 客戶信用交易擔保資金賬戶
D． 客戶信用交易擔保證券賬戶
1、信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒浖o商信用而進行的交易。
A． 押金
B． 保證金
C． 資金
D． 金融工具
2、深圳證券交易所競價交易中，債券質押式回購交易的申報數(shù)量為（ ?。?。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券登記結算機構應當按照規(guī)定以（ ?。橥顿Y者開立證券賬戶。
A． 投資者本人的名義
B． 代理機構的名義
C． 證券登記結算機構的名義
D． 證券公司的名義
4、合格境外機構投資者需經（ ?。┡鷾史侥芡顿Y于中國證券市場。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 中國證券業(yè)協(xié)會
5、證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ） 向其報告當日客戶融資融券交易的有關信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
6、資產托管機構發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有 關規(guī)定，或者違反資產管理合同約定的，應當予以制止，并及時報告（ ）。
A． 證監(jiān)會派出機構
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會
D． 中國結算公司
7、證券公司開展定向資產管理業(yè)務，應當于每季度結束之日起（ ?。┤諆?，將簽訂定向資產管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機構備案。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
8、以下關于證券公司開展資產管理業(yè)務的禁止行為，不正確的是（ ?。?。
A． 定向資產管理業(yè)務先于自營業(yè)務進行交易
B． 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產進行不必要的交易
C． 將證券資產管理業(yè)務與證券公司其他業(yè)務混合操作
D． 接受單一客戶委托資產凈值低于規(guī)定的最低限額
9、以下關于最低結算備付金的限額公式，正確的是（ ?。?。
A． 最低結算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
B． 最低結算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結算備付金比例
C． 最低結算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例
D． 最低結算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結算備付金比例
10、（ ?。┦强蛻粼谥付ㄉ虡I(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔保資金的明細數(shù)據的賬戶。
A． 客戶信用資金賬戶
B． 客戶信用證券賬戶
C． 客戶信用交易擔保資金賬戶
D． 客戶信用交易擔保證券賬戶
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