一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分)
1、信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A． 押金
B． 保證金
C． 資金
D． 金融工具
2、深圳證券交易所競價交易中，債券質(zhì)押式回購交易的申報數(shù)量為（ ）。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（ ?。橥顿Y者開立證券賬戶。
A． 投資者本人的名義
B． 代理機(jī)構(gòu)的名義
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義
D． 證券公司的名義
4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（ ）批準(zhǔn)方能投資于中國證券市場。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 中國證券業(yè)協(xié)會
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ?。?向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
6、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有 關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告（ ）。
A． 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會
D． 中國結(jié)算公司
7、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
8、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A． 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B． 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C． 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D． 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
9、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（ ?。?BR> A． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C． 最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
D． 最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
10、（ ）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A． 客戶信用資金賬戶
B． 客戶信用證券賬戶
C． 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D． 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
1、信用交易是投資者通過交付（ ?。┤〉媒?jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。
A． 押金
B． 保證金
C． 資金
D． 金融工具
2、深圳證券交易所競價交易中，債券質(zhì)押式回購交易的申報數(shù)量為（ ）。
A． 1手或其整數(shù)倍
B． 10張或其整數(shù)倍
C． 100手或其整數(shù)倍
D． 1000手或其整數(shù)倍
3、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定以（ ?。橥顿Y者開立證券賬戶。
A． 投資者本人的名義
B． 代理機(jī)構(gòu)的名義
C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的名義
D． 證券公司的名義
4、合格境外機(jī)構(gòu)投資者需經(jīng)（ ）批準(zhǔn)方能投資于中國證券市場。
A． 中國證券監(jiān)督管理委員會
B． 中國人民銀行
C． 國家外匯管理局
D． 中國證券業(yè)協(xié)會
5、證券公司應(yīng)當(dāng)按照證券交易所的規(guī)定，在每日（ ?。?向其報告當(dāng)日客戶融資融券交易的有關(guān)信息。
A． 收市后
B． 開盤后
C． 11：30前
D． 13：30前
6、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有 關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時報告（ ）。
A． 證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
B． 證券交易所
C． 中國證券業(yè)協(xié)會
D． 中國結(jié)算公司
7、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證券監(jiān)督管理委員會派出機(jī)構(gòu)備案。
A． 3
B． 5
C． 15
D． 30
8、以下關(guān)于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，不正確的是（ ）。
A． 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進(jìn)行交易
B． 以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易
C． 將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
D． 接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額
9、以下關(guān)于最低結(jié)算備付金的限額公式，正確的是（ ?。?BR> A． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券買入金額／上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
B． 最低結(jié)算備付金限額=上月證券賣出金額X上月交易天數(shù)×最低結(jié)算備付金比例
C． 最低結(jié)算備付金限額=證券買入金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
D． 最低結(jié)算備付金限額=證券賣出金額X交易天數(shù)X最低結(jié)算備付金比例
10、（ ）是客戶在指定商業(yè)銀行開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A． 客戶信用資金賬戶
B． 客戶信用證券賬戶
C． 客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D． 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
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