一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 2010年1月22日，（ ）對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
2、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）．
A．在交易所L市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億彤或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
4、 （ ）將營銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
5、 （ ）與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
6、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
7、 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、 （ ?。┯址Q“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。
A．集中性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．無差異市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
9、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
10、 在具備了（ ）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A．資金賬戶
B．基金賬戶
C．結(jié)算賬戶
D．證券賬戶
1、 2010年1月22日，（ ）對(duì)首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。
A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
C．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》
2、 采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A．2
B．3
C．4
D．5
3、標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（ ）．
A．在交易所L市交易滿2個(gè)月
B．融資買入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億彤或流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
4、 （ ）將營銷重點(diǎn)放在某一個(gè)或某幾個(gè)區(qū)域，追求該地區(qū)的高市場占有率，這類策略為大多數(shù)地方性證券公司采用。
A．地區(qū)集中策略
B．品種集中策略
C．客戶集中策略
D．時(shí)間集中策略
5、 （ ）與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。
A．債券回購成交通知單
B．交易系統(tǒng)生成的成交單
C．回購成交合同
D．附屬協(xié)議
6、 通過滬、深證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于（ ?。?BR> A．股票買賣
B．申購配股權(quán)證
C．現(xiàn)金紅利發(fā)放
D．新股申購
7、 每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托（ ?。┘揖硟?nèi)證券公司進(jìn)行證券交易。
A．1
B．2
C．3
D．4
8、 （ ?。┯址Q“密集性策略”，是指公司集中所有力量來滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場的需求。
A．集中性市場營銷策略
B．差異性市場營銷策略
C．無差異市場營銷策略
D．分散性市場營銷策略
9、 在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（ ?。┲皩①Y金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
10、 在具備了（ ）的基礎(chǔ)上，投資者就可以與證券經(jīng)紀(jì)商建立特定的經(jīng)紀(jì)關(guān)系，成為該經(jīng)紀(jì)商的客戶。
A．資金賬戶
B．基金賬戶
C．結(jié)算賬戶
D．證券賬戶
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |