第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的（ ?。?BR> A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25
2、根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（ ?。?BR> A．一個(gè)交易主體，一次交易契約
B． 兩個(gè)交易主體，兩次交易契約
C． 一個(gè)交易主體，兩次交易契約
D． 兩個(gè)交易主體，一次交易契約
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
4、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交害、交收之后
C．清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
5、以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性
B． 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C． 利潤(rùn)的可觀性
D． 收益的不穩(wěn)定性
6、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
7、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
8、目前，我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（ ?。?。
A．國(guó)債
B．企業(yè)債
C．金融債
D．公司債
9、目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
B．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
10、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．資金賬戶
B．證券公司
C．席位
D．證券賬戶
1、滬深證券交易所現(xiàn)行的集合競(jìng)價(jià)時(shí)間為每個(gè)交易日上午的（ ?。?BR> A．9：00到9：30
B．9：15到9：25
C．9：25到9：30
D．9：10到9：25
2、根據(jù)證券質(zhì)押式回購(gòu)的特點(diǎn)，一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及（ ?。?BR> A．一個(gè)交易主體，一次交易契約
B． 兩個(gè)交易主體，兩次交易契約
C． 一個(gè)交易主體，兩次交易契約
D． 兩個(gè)交易主體，一次交易契約
3、有甲、乙、丙、丁四人，均申報(bào)買入x股票，申報(bào)價(jià)格和時(shí)間如下：甲的買人價(jià)10.75元，時(shí)間為13：40；乙的買入價(jià)10.40元，時(shí)間為13：25；丙的買入價(jià)10.70元，時(shí)間為13：25；丁的買入價(jià)10.75元，時(shí)間為13：38。那么他們交易的優(yōu)先順序應(yīng)為（ ）。
A．丁、甲、丙、乙
B．丙、乙、丁、甲
C．丁、丙、乙、甲
D．丙、丁、乙、甲
4、清算與交割、交收的關(guān)系是（ ?。?。
A．清算在交割、交收之前
B．清算在交害、交收之后
C．清算在交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前
D．清算與交割、交收同步
5、以下關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．交易行為的自主性
B． 交易的風(fēng)險(xiǎn)性
C． 利潤(rùn)的可觀性
D． 收益的不穩(wěn)定性
6、目前，ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ?。┯?jì)算，在銀行按季結(jié)息后劃付給基金管理人。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
B．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年定期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
7、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由（ ?。徍伺鷾?zhǔn)。
A．交易所總經(jīng)理
B．交易所理事會(huì)
C．交易所會(huì)員大會(huì)
D．交易所會(huì)員管理部門
8、目前，我國(guó)證券交易所及全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心兩個(gè)交易市場(chǎng)中主要的債券回購(gòu)品種是（ ?。?。
A．國(guó)債
B．企業(yè)債
C．金融債
D．公司債
9、目前我國(guó)ETF認(rèn)購(gòu)資金凍結(jié)期間利息按（ ）計(jì)算。
A．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
B．企業(yè)活期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
C．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際交易天數(shù)
D．企業(yè)一年期存款利率和實(shí)際凍結(jié)天數(shù)
10、根據(jù)我國(guó)《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購(gòu)交易實(shí)行企業(yè)債回購(gòu)交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．資金賬戶
B．證券公司
C．席位
D．證券賬戶
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