本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)
1、 以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理
2、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（ ?。┰?股。
A．16.25
B．20
C．23
D．25
3、 我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是（ ?。?。
A．二級(jí)渠道
B．三級(jí)渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
4、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．初始
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┠耆鎸?shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
6、 （ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭?gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
A．見(jiàn)券付款
B．券款對(duì)付
C．見(jiàn)款付券
D．遲付券款
7、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ）。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
8、 債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義不包括（ ）。
A．有利于提高利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
9、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括（ ）。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒(méi)收違法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
10、 （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
1、 以下關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的描述中不正確的是（ ?。?。
A．禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行
C．自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自己名義通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行
D．自營(yíng)業(yè)務(wù)須由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理
2、某A股的股權(quán)登記日收盤價(jià)為30元/股，每10股派發(fā)現(xiàn)金紅利5元，送配股方案每10股配5股，配股價(jià)為10元/股，則該股除權(quán)參考價(jià)為（ ?。┰?股。
A．16.25
B．20
C．23
D．25
3、 我國(guó)證券公司的營(yíng)銷渠道基本上是（ ?。?。
A．二級(jí)渠道
B．三級(jí)渠道
C．直接銷售渠道
D．間接銷售渠道
4、 客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（ ）證券賬戶。
A．一級(jí)
B．二級(jí)
C．三級(jí)
D．初始
5、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)明確要求證券公司在（ ?。┠耆鎸?shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。
A．2007
B．2008
C．2009
D．2010
6、 （ ?。┲冈诘狡诮皇杖照刭?gòu)方按合同約定將資金劃至逆回購(gòu)方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交收方式。
A．見(jiàn)券付款
B．券款對(duì)付
C．見(jiàn)款付券
D．遲付券款
7、 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)是－種連續(xù)交易商市場(chǎng)，或稱（ ）。
A．競(jìng)價(jià)市場(chǎng)
B．做市商市場(chǎng)
C．訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)
D．經(jīng)紀(jì)商市場(chǎng)
8、 債券市場(chǎng)買斷式回購(gòu)對(duì)完善市場(chǎng)功能具有的意義不包括（ ）。
A．有利于提高利率風(fēng)險(xiǎn)
B．有利于合理確定債券和資金的價(jià)格
C．有利于金融市場(chǎng)的流動(dòng)性管理
D．有利于債券交易方式的創(chuàng)新
9、 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到的處罰不包括（ ）。
A．追究刑事責(zé)任
B．罰款
C．沒(méi)收違法所得
D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
10、 （ ）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過(guò)程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)劃和責(zé)任的基本約定。
A．《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》
B．《客戶須知》
C．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》
D．《證券交易委托代理協(xié)議》
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