第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ?。?BR> A．券商與銀行分工明確
B． 專業(yè)和高效
C． 證券和資金管理分離
D． 券商管理證券，銀行管理資金
2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?BR> A．財務(wù)部門
B． 業(yè)務(wù)稽核部門
C． 風(fēng)險監(jiān)控部門
D． 自營部門
3、下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
4、目前我國對（ ?。嵭蠺+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
5、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通（ ?。?BR> A．R日當(dāng)日
B． R日后第一個交易日
C． R日后第二個交易日
D． R日后第三個交易日
6、證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．理事會
D．股東大會
7、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
8、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M行的債權(quán)交易行為。
A．詢價方式
B．投標(biāo)方式
C．競價方式
D．定價方式
9、日價格振幅的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價一當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價X 100%
C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X 100%
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
10、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算證券公司開立的賬戶數(shù)。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
1、客戶交易結(jié)算資金第三方獨立存管模式的核心內(nèi)容是（ ?。?BR> A．券商與銀行分工明確
B． 專業(yè)和高效
C． 證券和資金管理分離
D． 券商管理證券，銀行管理資金
2、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，分管融券融資業(yè)務(wù)的高級管理人員不得兼管（ ?。?BR> A．財務(wù)部門
B． 業(yè)務(wù)稽核部門
C． 風(fēng)險監(jiān)控部門
D． 自營部門
3、下面不屬于證券自營業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）。
A．內(nèi)幕交易
B．專設(shè)自營賬戶
C．操縱市場
D．欺詐客戶
4、目前我國對（ ?。嵭蠺+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金
D．債券
5、登記結(jié)算公司于權(quán)益登記日R日登記送股，則在上海證券交易所送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在何時上市流通（ ?。?BR> A．R日當(dāng)日
B． R日后第一個交易日
C． R日后第二個交易日
D． R日后第三個交易日
6、證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，自營業(yè)務(wù)規(guī)模由其確定。
A．董事會
B．監(jiān)事會
C．理事會
D．股東大會
7、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（ ?。?BR> A．企業(yè)債
B．國債
C．國債和企業(yè)債
D．企業(yè)債和融資券
8、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M行的債權(quán)交易行為。
A．詢價方式
B．投標(biāo)方式
C．競價方式
D．定價方式
9、日價格振幅的計算公式為（ ?。?。
A．單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B．(當(dāng)日最高價一當(dāng)日最低價)/當(dāng)日最低價X 100%
C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)X 100%
D．單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
10、根據(jù)規(guī)定，證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每（ ）萬元注冊資本開立一個證券賬戶的標(biāo)準(zhǔn)計算證券公司開立的賬戶數(shù)。
A．100
B．500
C．1000
D．5000
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