一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請選出正確的選項(xiàng)，不選、錯選均不得分)
1、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A． 由正回購方?jīng)Q定
B． 由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C． 由逆回購方?jīng)Q定
D． 由回購雙方約定
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ?。﹩喂P買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A． A股
B． B股
C． 國債及債券回購
D． 基金大宗交易
3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）億元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
4、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
6、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收的方式是 （ ?。?。
A． 單日交收
B． 會計日交收
C． 結(jié)算日交收
D． T+1滾動交收
7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A． 證券公司
B． 商業(yè)銀行
C． 托管銀行
D． 政策性銀行
8、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，錯誤的是（ ?。?。
A． 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B． 兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
C． 交易一定是連續(xù)的
D． 交易過程中可以反映更多的市場價格信息
9、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。
A． 建立專用自營賬戶
B． 將自營賬戶借給他人使用
C． 使用他人名義和非自營席位變相自營
D． 賬外自營
10、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（ ）的交易單元。
A． 1個或1個以上
B． 2個或2個以上
C． 若干
D． 5個
1、全國銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同的內(nèi)容（ ?。?。
A． 由正回購方?jīng)Q定
B． 由中國人民銀行統(tǒng)一制定
C． 由逆回購方?jīng)Q定
D． 由回購雙方約定
2、上海證券交易所規(guī)定，（ ?。﹩喂P買賣申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于50萬股，或者交易金額不低于30萬美元。
A． A股
B． B股
C． 國債及債券回購
D． 基金大宗交易
3、證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)之一的，其注冊資本不得低于人民幣（ ）億元。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 5
4、集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機(jī)構(gòu)及與該會員、托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
A． 1
B． 2
C． 3
D． 4
5、證券投資顧問服務(wù)協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定，自簽訂協(xié)議之日起（ ?。﹤€工作日內(nèi)，客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議。
A． 3
B． 5
C． 7
D． 10
6、在一段時間內(nèi)的所有交易集中在一個特定日期進(jìn)行交收的方式是 （ ?。?。
A． 單日交收
B． 會計日交收
C． 結(jié)算日交收
D． T+1滾動交收
7、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A． 證券公司
B． 商業(yè)銀行
C． 托管銀行
D． 政策性銀行
8、以下關(guān)于連續(xù)交易的說法，錯誤的是（ ?。?。
A． 在營業(yè)時間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B． 兩個投資者下達(dá)的買賣指令，只要符合成交條件就可以立即成交
C． 交易一定是連續(xù)的
D． 交易過程中可以反映更多的市場價格信息
9、在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。
A． 建立專用自營賬戶
B． 將自營賬戶借給他人使用
C． 使用他人名義和非自營席位變相自營
D． 賬外自營
10、深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（ ）的交易單元。
A． 1個或1個以上
B． 2個或2個以上
C． 若干
D． 5個
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