一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。這是（ ）原則。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．前面三個(gè)都不對(duì)
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A． 抵押品
B． 質(zhì)押物
C． 交換物
D． 本金
4、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ）。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
6、賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（ ）。
A．看跌期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。
A．靈活性
B．收益性
C．持久性
D．穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
9、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
10、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的（ ）；證券營(yíng)業(yè)部的證運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣（）萬(wàn)元?
A．40% 1000
B．30% 500
C．40% 500
D．50% 1000
1、深圳證券交易所債券回購(gòu)的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。
A．1手
B．10手
C．100手
D．1000手
2、參與交易的各方應(yīng)當(dāng)在相同的條件下和平等的機(jī)會(huì)中進(jìn)行交易。這是（ ）原則。
A．公開(kāi)
B．公平
C．公正
D．前面三個(gè)都不對(duì)
3、以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。
A． 抵押品
B． 質(zhì)押物
C． 交換物
D． 本金
4、證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ）。
A．證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B．基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
5、證券交易的競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能，不可能的是（ ）
A．全部成交
B．部分成交
C．不成交
D．推遲成交
6、賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利，這種期權(quán)被稱謂（ ）。
A．看跌期權(quán)
B．看漲期權(quán)
C．利率期權(quán)
D．外匯期權(quán)
7、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)之一是（ ）。
A．靈活性
B．收益性
C．持久性
D．穩(wěn)定性
8、標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購(gòu)綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（ ）折合相加而成。
A．公式
B．折算率
C．面值
D．現(xiàn)值
9、根據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣（ ）證券。
A．國(guó)債
B．股票
C．基金
D．企業(yè)債券
10、證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的（ ）；證券營(yíng)業(yè)部的證運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣（）萬(wàn)元?
A．40% 1000
B．30% 500
C．40% 500
D．50% 1000
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