一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分)
1、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的 價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使 高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的 成交價(jià)是（ ?。┰?。
A． 9.25
B． 9.26
C． 9.27
D． 9.28
2、證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A． 證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
B． 交易所電腦系統(tǒng)
C． 證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)
D． 場(chǎng)內(nèi)交易員
3、對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A． 證券交易所
B． 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C． 證券公司
D． 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
4、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊髓（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
5、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
6、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上15倍以下
7、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A． 3個(gè)月
B． 6個(gè)月
C． 9個(gè)月
D． 1年
8、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價(jià)申報(bào)是（ ?。?。
A． 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B． 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
9、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ?。┲g自行協(xié)商確定。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 30%
10、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A． 托管機(jī)構(gòu)
B． 證券公司自己
C． 推廣機(jī)構(gòu)
D． 結(jié)算托管部門
1、某只股票上日的收市價(jià)為9.05元，當(dāng)日集合競(jìng)價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的 價(jià)位有5個(gè)，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5個(gè)價(jià)格能使 高于選取價(jià)格的所有買方有效委托和低于選取價(jià)格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個(gè)價(jià)格能使與選取價(jià)格相同的委托一方必須全部成交。那么，當(dāng)日的集合競(jìng)價(jià)的 成交價(jià)是（ ?。┰?。
A． 9.25
B． 9.26
C． 9.27
D． 9.28
2、證券經(jīng)紀(jì)商采用無形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過（ ?。?。
A． 證券經(jīng)紀(jì)商電腦系統(tǒng)
B． 交易所電腦系統(tǒng)
C． 證券經(jīng)紀(jì)商終端處理機(jī)
D． 場(chǎng)內(nèi)交易員
3、對(duì)于我國證券交易所市場(chǎng)實(shí)行多邊凈額清算的證券交易，（ ?。┦浅袚?dān)相應(yīng)交易交收責(zé)任的所有結(jié)算參與人的共同對(duì)手方。
A． 證券交易所
B． 中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C． 證券公司
D． 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
4、上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊髓（ ?。┐巍杜涔商崾拘怨妗?。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
5、采用證券給付結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前的（ ?。﹤€(gè)交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有人權(quán)證即將期滿，或按事先約定代為行權(quán)。
A． 2
B． 3
C． 4
D． 5
6、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受一個(gè)客戶的單筆委托資產(chǎn)價(jià)值低于規(guī)定的最低限額的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得（ ?。┑牧P款。
A． 1倍以上3倍以下
B． 1倍以上5倍以下
C． 1倍以上10倍以下
D． 1倍以上15倍以下
7、根據(jù)我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》的規(guī)定，上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。┖?，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A． 3個(gè)月
B． 6個(gè)月
C． 9個(gè)月
D． 1年
8、上海證券交易所和深圳證券交易所都可以接受盼市價(jià)申報(bào)是（ ?。?。
A． 對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
B． 本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)
C． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)
D． 最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余轉(zhuǎn)限價(jià)申報(bào)
9、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下（ ?。┲g自行協(xié)商確定。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 30%
10、證券公司應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值估值等會(huì)計(jì)核算業(yè)務(wù)，并由（ ?。┻M(jìn)行復(fù)核。
A． 托管機(jī)構(gòu)
B． 證券公司自己
C． 推廣機(jī)構(gòu)
D． 結(jié)算托管部門
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