第一部分：單選題 請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1、《中華人民共和國證券法》正式開始實施的時間為（ ?。?。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
2、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言是其的（ ?。?。
A．費(fèi)用
B．凈利潤
C．收益
D．成本
3、下列不屬于無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險的是（ ）。
A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣
B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失
C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣
D．由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣
4、ETF網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以（ ?。┓绞秸J(rèn)購基金份額
A．組合證券
B．現(xiàn)金
C．證券和資金組合
D．組合基金
5、36．根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
6、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據(jù)是（ ?。?。
A．交易形式
B． 證券交易的品種
C． 證券交易公司
D． 變更登記需求
7、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的（ ?。?。
A．公正原則
B．公開原則
C．公平原則
D．對等原則
8、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（ ?。﹥|美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
9、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為（ ?。┦帧?BR> A．1
B．10
C．100
D．1000
10、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
1、《中華人民共和國證券法》正式開始實施的時間為（ ?。?。
A．1997年7月1日
B．1999年7月1日
C．2000年7月1日
D．2002年7月1日
2、收益率在債券回購交易中對于以資融券方而言是其的（ ?。?。
A．費(fèi)用
B．凈利潤
C．收益
D．成本
3、下列不屬于無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險的是（ ）。
A．由于委托人的欺詐行為，工作人員沒有識破而錯買錯賣
B．申報過程中工作人員輸錯證券代碼，證券價格等給投資者帶來的損失
C．由于工作人員的過失在委托單有效期已過的情況下的錯買錯賣
D．由于工作人員的疏忽報錯了股票代碼，將他人的證券錯買錯賣
4、ETF網(wǎng)上發(fā)售時，投資者以（ ?。┓绞秸J(rèn)購基金份額
A．組合證券
B．現(xiàn)金
C．證券和資金組合
D．組合基金
5、36．根據(jù)我國《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》規(guī)定，全國銀行間債券市場回購期限最長為（ ）天。
A．60
B．91
C．180
D．365
6、根據(jù)要求，證券過戶登記分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記，劃分的依據(jù)是（ ?。?。
A．交易形式
B． 證券交易的品種
C． 證券交易公司
D． 變更登記需求
7、在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的（ ?。?。
A．公正原則
B．公開原則
C．公平原則
D．對等原則
8、申請合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的商業(yè)銀行，在最近一個會計年度，總資產(chǎn)在世界排名100名以內(nèi)，管理的證券資產(chǎn)不少于（ ?。﹥|美元。
A．50
B．100
C．150
D．200
9、根據(jù)現(xiàn)行的相關(guān)規(guī)定，交易指令每次最小下單數(shù)量為（ ?。┦帧?BR> A．1
B．10
C．100
D．1000
10、根據(jù)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則，股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一交易日轉(zhuǎn)讓價格的（ ?。?BR> A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
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