第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、2005年lO月重新修訂后的（ ?。┤∠俗C券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A．《公司法》
B．《企業(yè)破產(chǎn)法》
C．《證券法》
D．《企業(yè)所得稅法》
2、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（ ）。
A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D．場(chǎng)內(nèi)交易員
3、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。
A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤價(jià)×((1±漲跌幅比例)
C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×((1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)
4、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由（ ?。﹣?lái)控制。
A．營(yíng)業(yè)部
B． 受托人
C． 密碼程序
D． 委托人
5、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。
A．“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制
6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員，某一合約單邊持倉(cāng)數(shù)量絕對(duì)數(shù)額限倉(cāng)，每一客戶號(hào)持倉(cāng)限額為（ ?。┦帧?BR> A．100
B． 200
C． 400
D． 600
7、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購(gòu)買方式
B．承銷購(gòu)買方式
C．同一價(jià)購(gòu)買方式
D．支付購(gòu)買方式
8、（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（ ?。┑膫N范圍相同。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
10、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ?。┗刭?gòu)抵押的債券量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
1、2005年lO月重新修訂后的（ ?。┤∠俗C券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。
A．《公司法》
B．《企業(yè)破產(chǎn)法》
C．《證券法》
D．《企業(yè)所得稅法》
2、證券營(yíng)業(yè)部采用無(wú)形席位進(jìn)行交易，委托指令一般不經(jīng)過(guò)（ ）。
A．營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)
B．交易所電腦主機(jī)
C．營(yíng)業(yè)部終端處理機(jī)
D．場(chǎng)內(nèi)交易員
3、漲跌幅價(jià)格的計(jì)算公式為（ ）。
A．漲跌幅價(jià)格=前收盤價(jià)×(1±漲跌幅比例)
B．漲跌幅價(jià)格=今開(kāi)盤價(jià)×((1±漲跌幅比例)
C．漲跌幅價(jià)格=前平均價(jià)×((1±漲跌幅比例)
D．漲跌幅價(jià)格=前最高價(jià)×(1±漲跌幅比例)
4、目前，證券交易過(guò)程中，我國(guó)電話委托的身份確認(rèn)由（ ?。﹣?lái)控制。
A．營(yíng)業(yè)部
B． 受托人
C． 密碼程序
D． 委托人
5、證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）來(lái)設(shè)立。
A．“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)——投資決策部門”的二級(jí)體制
6、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)于從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的交易會(huì)員，某一合約單邊持倉(cāng)數(shù)量絕對(duì)數(shù)額限倉(cāng)，每一客戶號(hào)持倉(cāng)限額為（ ?。┦帧?BR> A．100
B． 200
C． 400
D． 600
7、網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式也可以稱為（ ）。
A．招標(biāo)購(gòu)買方式
B．承銷購(gòu)買方式
C．同一價(jià)購(gòu)買方式
D．支付購(gòu)買方式
8、（ ）要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
9、全國(guó)銀行間市場(chǎng)買斷式回購(gòu)的債券券種范圍與用于（ ?。┑膫N范圍相同。
A．質(zhì)押式回購(gòu)
B．債券遠(yuǎn)期交易
C．債券期貨交易
D．現(xiàn)券買賣
10、在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ?。┗刭?gòu)抵押的債券量。
A．等于
B．大于
C．小于
D．不等于
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |