第一部分：單選題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
2、由于客戶違約，不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險(xiǎn)為（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
3、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫?。
A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化
4、目前我國對(duì)（ ?。?shí)行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
5、關(guān)于我國證券交易所會(huì)員，以下說法不正確的有（ ）。
A．證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格
B．證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
C．證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司
6、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
7、所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
8、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．席位，席位
B．證券賬戶，證券賬戶
C．席位，證券賬戶
D．證券賬戶，席位
9、某證券投資者以每股30元的價(jià)格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰u出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。
A．30.10
B．30.15
C．30.55
D．30.75
10、根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ?。?。
A．發(fā)行底價(jià)格
B．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
C．平均發(fā)行價(jià)格
D．第一筆買入申報(bào)家
1、全國銀行間債券市場債券回購業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以（ ?。┻M(jìn)行的債券交易行為。
A．競價(jià)方式
B．詢價(jià)方式
C．招投標(biāo)方式
D．定價(jià)方式
2、由于客戶違約，不能償還到期債券而導(dǎo)致證券公司損失的可能性所造成的風(fēng)險(xiǎn)為（ ?。?。
A．市場風(fēng)險(xiǎn)
B．交易風(fēng)險(xiǎn)
C．信用風(fēng)險(xiǎn)
D．管理風(fēng)險(xiǎn)
3、上海證券交易所會(huì)員參與國債買斷式回購引入（ ?。┲贫?。
A．權(quán)限審批
B．交易權(quán)限管理
C．資格認(rèn)定
D．權(quán)限最小化
4、目前我國對(duì)（ ?。?shí)行T+3交割、交收方式。
A．B股
B．A股
C．基金券
D．債券
5、關(guān)于我國證券交易所會(huì)員，以下說法不正確的有（ ）。
A．證券交易所會(huì)員應(yīng)具有法人資格
B．證券交易所會(huì)員要經(jīng)過地方證管辦批準(zhǔn)才能設(shè)立
C．證券交易所會(huì)員依法可從事證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)
D．證券交易所會(huì)員是取得證券交易所會(huì)籍的證券公司
6、由于技術(shù)故障或其他原因暫時(shí)無法使用PROP劃款時(shí)，結(jié)算參與人也可使用（ ?。┳鳛閼?yīng)急措施劃撥資金。
A．電話劃款憑證
B．網(wǎng)絡(luò)劃款憑證
C．書面劃款憑證
D．傳真劃款憑證
7、所謂證券市場的高風(fēng)險(xiǎn)主要是指（ ?。?。
A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理風(fēng)險(xiǎn)
C．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
8、《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行國債回購交易按（ ?。┻M(jìn)行申報(bào)，企業(yè)債回購交易按（ ）進(jìn)行申報(bào)。
A．席位，席位
B．證券賬戶，證券賬戶
C．席位，證券賬戶
D．證券賬戶，席位
9、某證券投資者以每股30元的價(jià)格買入10000股股票，那么，該投資者最低需要以（ ?。┰u出該股票才能不虧本(傭金按照千分之二算，其他費(fèi)用按規(guī)定計(jì)收)。
A．30.10
B．30.15
C．30.55
D．30.75
10、根據(jù)新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行程序，新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為（ ?。?。
A．發(fā)行底價(jià)格
B．實(shí)際發(fā)行價(jià)格
C．平均發(fā)行價(jià)格
D．第一筆買入申報(bào)家
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