第一部分：?jiǎn)芜x題 請(qǐng)?jiān)谙铝蓄}目中選擇一個(gè)最適合的答案，每題0.5分。
1、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、標(biāo)有（ ?。┳謽拥墓善北硎驹撋鲜泄臼盏酵耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
3、從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
4、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
5、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（ ?。?。
A．信用貸款
B．抵押拆借資金
C．發(fā)行債券融資
D．杠桿融資
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
8、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（ ?。┻M(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
9、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（ ?。婪榭蛻籼峁┳C券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
1、證券公司參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的（ ?。?。
A．15%
B．10%
C．5%
D．20%
2、標(biāo)有（ ?。┳謽拥墓善北硎驹撋鲜泄臼盏酵耸酗L(fēng)險(xiǎn)警示。
A．ST
B．*ST
C．PT
D．*PT
3、從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。
A．證監(jiān)會(huì)
B．交易所或清算機(jī)構(gòu)
C．另一證券公司
D．上市公司
4、上海證券交易所和深圳證券交易所的證券賬戶由（ ?。┘薪y(tǒng)一管理。
A．證券交易
B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D．證券公司
5、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（ ）收市后，中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個(gè)有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
6、證券回購(gòu)的實(shí)質(zhì)是（ ?。?。
A．信用貸款
B．抵押拆借資金
C．發(fā)行債券融資
D．杠桿融資
7、根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)（ ）向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。
A．半年
B．每年
C．每月
D．每季
8、上海證券交易所可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（ ?。┻M(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
9、以下關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)的申報(bào)價(jià)格，正確的是（ ）。
A．某只股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
B．某B股股票上一交易日收市價(jià)格為10元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為11.5元
C．某基金上一交易日收市價(jià)格為3元，當(dāng)日申報(bào)價(jià)格為3.5元
D．某國(guó)債前一筆成交價(jià)為101元，申報(bào)價(jià)格為110元
10、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（ ?。婪榭蛻籼峁┳C券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A．委托人
B．受托人
C．資產(chǎn)管理人
D．代理人
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