一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格爾法案》
2、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ）名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、（ ?。┎皇莻l(fā)行費中的其中費用。
A．支付利息手續(xù)費
B．評級費
C．每年的上市費
D．本金償還支付手續(xù)費
5、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯誤的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場上進(jìn)行交易，意味著沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無風(fēng)險，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率
D．投資者預(yù)期EBIT無固定增長率
6、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（ ?。﹥?nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．36個月
7、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于（ ?。?BR> A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 （ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、當(dāng)注冊會計師出具（ ?。┑膶徲媹蟾鏁r，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。
A．保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．無保留意見
10、境內(nèi)上市外資股又稱（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
1、意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營時代的法案是（ ）。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格爾法案》
2、每次參加發(fā)審委會議的發(fā)審委委員為（ ）名。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、（ ?。┎皇莻l(fā)行費中的其中費用。
A．支付利息手續(xù)費
B．評級費
C．每年的上市費
D．本金償還支付手續(xù)費
5、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯誤的是（ ?。?BR> A．現(xiàn)在和將來的投資者對企業(yè)未來的EBIT估計完全相同，即投資者對企業(yè)未來收益和這些收益風(fēng)險的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場上進(jìn)行交易，意味著沒有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無風(fēng)險，債務(wù)利率為無風(fēng)險利率
D．投資者預(yù)期EBIT無固定增長率
6、上市公司申請發(fā)行新股，必須符合最近（ ?。﹥?nèi)不存在違規(guī)對外提供擔(dān)保的行為。
A．3個月
B．6個月
C．12個月
D．36個月
7、持有、控制一個上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購人，以要約收購方式增持上市股份的，其預(yù)期收購的股份比例不得低于（ ?。?BR> A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的 （ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、當(dāng)注冊會計師出具（ ?。┑膶徲媹蟾鏁r，如果認(rèn)為必要，可以在意見段之后，增加對重要事項的說明。
A．保留意見
B．否定意見
C．拒絕表示意見
D．無保留意見
10、境內(nèi)上市外資股又稱（ ?。?。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
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