一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（ ?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格爾法案》
2、每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為（ ）名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ）票為通過(guò)。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、（ ?。┎皇莻l(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。
A．支付利息手續(xù)費(fèi)
B．評(píng)級(jí)費(fèi)
C．每年的上市費(fèi)
D．本金償還支付手續(xù)費(fèi)
5、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易，意味著沒(méi)有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D．投資者預(yù)期EBIT無(wú)固定增長(zhǎng)率
6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（ ）內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．36個(gè)月
7、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持上市股份的，其預(yù)期收購(gòu)的股份比例不得低于（ ?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 （ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（ ?。┑膶徲?jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。
A．保留意見(jiàn)
B．否定意見(jiàn)
C．拒絕表示意見(jiàn)
D．無(wú)保留意見(jiàn)
10、境內(nèi)上市外資股又稱（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
1、意味著20世紀(jì)影響全球各國(guó)金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國(guó)乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入了金融自由化和混業(yè)經(jīng)營(yíng)時(shí)代的法案是（ ?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法律》
D．《拉各斯斯蒂格爾法案》
2、每次參加發(fā)審委會(huì)議的發(fā)審委委員為（ ）名。表決投票時(shí)同意票數(shù)達(dá)到（ ）票為通過(guò)。
A．10，5
B．7，3
C．10，3
D．7，5
3、當(dāng)有效申購(gòu)量等于或小于發(fā)行量時(shí)，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購(gòu)
B．發(fā)行底價(jià)就是最終的發(fā)行價(jià)格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個(gè)有效申購(gòu)實(shí)際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、（ ?。┎皇莻l(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。
A．支付利息手續(xù)費(fèi)
B．評(píng)級(jí)費(fèi)
C．每年的上市費(fèi)
D．本金償還支付手續(xù)費(fèi)
5、關(guān)于MM理論的假設(shè)條件，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．現(xiàn)在和將來(lái)的投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)的EBIT估計(jì)完全相同，即投資者對(duì)企業(yè)未來(lái)收益和這些收益風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)期是相等的
B．股票和債券在完全資本市場(chǎng)上進(jìn)行交易，意味著沒(méi)有交易成本，投資者可同企業(yè)一樣以同樣利率借款
C．所有債務(wù)都無(wú)風(fēng)險(xiǎn)，債務(wù)利率為無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率
D．投資者預(yù)期EBIT無(wú)固定增長(zhǎng)率
6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，必須符合最近（ ）內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．12個(gè)月
D．36個(gè)月
7、持有、控制一個(gè)上市公司的股份低于該公司已發(fā)行股份的30%的收購(gòu)人，以要約收購(gòu)方式增持上市股份的，其預(yù)期收購(gòu)的股份比例不得低于（ ?。?。
A．1%
B．5%
C．10%
D．15%
8、以募集方式設(shè)立的，發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股份不得少于公司股份總數(shù)的 （ ）。
A．30%
B．35%
C．40%
D．50%
9、當(dāng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具（ ?。┑膶徲?jì)報(bào)告時(shí)，如果認(rèn)為必要，可以在意見(jiàn)段之后，增加對(duì)重要事項(xiàng)的說(shuō)明。
A．保留意見(jiàn)
B．否定意見(jiàn)
C．拒絕表示意見(jiàn)
D．無(wú)保留意見(jiàn)
10、境內(nèi)上市外資股又稱（ ）。
A．A股
B．B股
C．H股
D．N股
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