一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ?。┥戏从?。
A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見書
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
2、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（ ?。?BR> A．不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B．不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C．不高于前一交易目的均價(jià)
D．不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和
前一交易日的均價(jià)
3、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（ ?。┟袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是（ ）。
A．購證方式
B．儲(chǔ)蓄存單方式
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
5、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可表示為（ ?。?。{Page}
6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定。最近（ ?。﹥?nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
7、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
8、輔導(dǎo)協(xié)議明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（ ?。﹤€(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（ ?。┐?。
A．10，6
B．20，6
C．10，8
D．20，8
9、在以下（ ?。┲靼迨袌?chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．深圳和上海證券交易所
D．期貨交易所
10、留存收益是公司繳納所得稅后形成的，其所有權(quán)屬于（ ?。?。
A．公司法人
B．普通股股東
C．公司主管部門
D．公司員工
1、一項(xiàng)潛在損失是可能的，且損失的數(shù)額是可以合理地估計(jì)出來的，則該項(xiàng)損失應(yīng)在（ ?。┥戏从?。
A．評(píng)估報(bào)告
B．附注
C．法律意見書
D．會(huì)計(jì)報(bào)表
2、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)（ ?。?BR> A．不低于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)
B．不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)
C．不高于前一交易目的均價(jià)
D．不高于募集說明書公告日前20個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)和
前一交易日的均價(jià)
3、公開募集證券說明書所引用的審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)審核報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告，應(yīng)當(dāng)由有資格的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)出具，并由至少（ ?。┟袕臉I(yè)資格的人員簽署。
A．1
B．2
C．3
D．5
4、發(fā)行環(huán)節(jié)多，工作量大，認(rèn)購成本高，發(fā)行時(shí)間較長(zhǎng)的股票發(fā)行方式是（ ）。
A．購證方式
B．儲(chǔ)蓄存單方式
C．全額預(yù)繳、比例配售
D．網(wǎng)上定價(jià)、競(jìng)價(jià)
5、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費(fèi)率，債券成本計(jì)算公式可表示為（ ?。?。{Page}
6、上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，要求高級(jí)管理人員和核心技術(shù)人員穩(wěn)定。最近（ ?。﹥?nèi)未發(fā)生重大不利變化。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
7、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近（ ?。﹥?nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為，不得公開發(fā)行證券。
A．6個(gè)月
B．12個(gè)月
C．2年
D．3年
8、輔導(dǎo)協(xié)議明確約定最低的現(xiàn)場(chǎng)輔導(dǎo)時(shí)間和授課次數(shù)。集中授課時(shí)間應(yīng)不少于（ ?。﹤€(gè)小時(shí)，集中授課次數(shù)應(yīng)不少于（ ?。┐?。
A．10，6
B．20，6
C．10，8
D．20，8
9、在以下（ ?。┲靼迨袌?chǎng)中，中小企業(yè)板塊是其設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、檢察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
A．上海證券交易所
B．深圳證券交易所
C．深圳和上海證券交易所
D．期貨交易所
10、留存收益是公司繳納所得稅后形成的，其所有權(quán)屬于（ ?。?。
A．公司法人
B．普通股股東
C．公司主管部門
D．公司員工
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