一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、通常情況下，（ ?。?，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
B．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越小
C．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
D．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越大
2、國際推介的對(duì)象主要是（ ）。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．政府機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管部門
3、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
4、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（ ?。?。
A．2個(gè)月
B．4個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
5、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為（ ）。
A．4倍
B．5倍
C．6倍
D．7倍
6、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（ ?。┤f港元；如新申請人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4 600，5
B．4 000，5
C．4 600，4
D．5 0130，5
7、在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由（ ）行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。
A．證券事務(wù)代表
B．董事長
C．會(huì)計(jì)事務(wù)代表
D．股東
8、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采?。ā 。┓绞健?BR> A．網(wǎng)上定價(jià)
B．網(wǎng)上競價(jià)
C．公開競價(jià)
D．交易所競價(jià)
9、上市公司發(fā)行新股決議的有效期限是（ ?。?。
A．1年
B．3年
C．半年
D．一直持續(xù)到下次發(fā)行新股
10、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過前次發(fā)行并募足股份后股本總額的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
1、通常情況下，（ ?。?，贖回的期權(quán)價(jià)值就越大，越有利于發(fā)行人。
A．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
B．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越小
C．贖回期限越短，轉(zhuǎn)換比率越低、贖回價(jià)格越小
D．贖回期限越長，轉(zhuǎn)換比率越高、贖回價(jià)格越大
2、國際推介的對(duì)象主要是（ ）。
A．個(gè)人投資者
B．機(jī)構(gòu)投資者
C．政府機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管部門
3、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，上市時(shí)的管理層股東及高持股量股東于上市時(shí)必須最少共持有新申請人已發(fā)行股本的（ ）。
A．20%
B．30%
C．35%
D．50%
4、根據(jù)《法人配售發(fā)行方式指引》的規(guī)定，上市公司采用對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合的方式發(fā)行股票時(shí)，對(duì)戰(zhàn)略投資者配售的股票應(yīng)在配售協(xié)議中約定，持股期滿后方可上市流通，該期限不得少于（ ?。?。
A．2個(gè)月
B．4個(gè)月
C．6個(gè)月
D．1年
5、某公司以凈資產(chǎn)倍率法確定新股發(fā)行價(jià)格為9.60元，該公司發(fā)行前的凈資產(chǎn)為19200萬元，總股本數(shù)為12000萬股，則溢價(jià)倍數(shù)為（ ）。
A．4倍
B．5倍
C．6倍
D．7倍
6、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于（ ?。┤f港元；如新申請人具備l2個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則不得少于（ ?。﹥|港元。
A．4 600，5
B．4 000，5
C．4 600，4
D．5 0130，5
7、在董事會(huì)秘書不能履行職責(zé)時(shí)，由（ ）行使其權(quán)利并履行其職責(zé)。
A．證券事務(wù)代表
B．董事長
C．會(huì)計(jì)事務(wù)代表
D．股東
8、向外商轉(zhuǎn)讓上市公司國有股和法人股，原則上采?。ā 。┓绞健?BR> A．網(wǎng)上定價(jià)
B．網(wǎng)上競價(jià)
C．公開競價(jià)
D．交易所競價(jià)
9、上市公司發(fā)行新股決議的有效期限是（ ?。?。
A．1年
B．3年
C．半年
D．一直持續(xù)到下次發(fā)行新股
10、公司一次配股發(fā)行股份總數(shù)，原則上應(yīng)不超過前次發(fā)行并募足股份后股本總額的（ ?。?。
A．20%
B．30%
C．40%
D．50%
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