一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題。每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項(xiàng)中。只有一個選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號內(nèi)）
1、 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0．5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ?。?。
A．30和5
B．5和30
C．7．5和5
D．7．5和30
2、 對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，又能保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
3、 基金的存款利息收入計(jì)提方式為（ ?。?BR> A．按月計(jì)提
B．按周計(jì)提
C．按季計(jì)提
D．按日計(jì)提
4、 基金（ ?。ζ滟Y產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
5、 加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于（ ?。?。
A．投資管理方式不同
B．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理費(fèi)用不同
6、 （ ?。┓墙灰走^戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
7、 通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（ ?。?。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C(jī)制
D．回購機(jī)制
8、 以下屬于基金清算工作內(nèi)容的是（ ）。
A．開立投資者基金賬戶
B．記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程
C．核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
D．填寫基金贖回劃轉(zhuǎn)指令
9、 （ ）即對影響基金銷售的各種環(huán)境因素進(jìn)行的控制。
A．內(nèi)部環(huán)境控制
B．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
C．信息技術(shù)內(nèi)部控制
D．銷售業(yè)務(wù)流程控制
10、 國內(nèi)第一只上市開放式證券投資基金(LOF)是（ ）基金。
A．海富通收益增長
B．中銀國際精選
C．南方積極配置
D．寶盈泛沿海
1、 市盈率和市凈率是基本分析的重要指標(biāo)，某公司的股價為15元，每股凈利潤為0．5元，每股凈資產(chǎn)3元，其市盈率和市凈率分別為（ ?。?。
A．30和5
B．5和30
C．7．5和5
D．7．5和30
2、 對履行基金托管職責(zé)的監(jiān)督不包括（ ?。?。
A．在監(jiān)督基金投資運(yùn)作中，是否在基金托管協(xié)議中事先與基金管理公司訂明相關(guān)權(quán)責(zé)，是否建立并及時維護(hù)相關(guān)監(jiān)督系統(tǒng)，是否在發(fā)現(xiàn)問題時及時提醒基金管理公司并報(bào)告中國證監(jiān)會
B．在辦理基金的清算交割事宜中，是否能保證清算的及時高效，又能保證基金財(cái)產(chǎn)的安全與獨(dú)立
C．是否建立科學(xué)合理、控制嚴(yán)密、運(yùn)行高效的內(nèi)部控制體系
D．在辦理與基金托管業(yè)務(wù)相關(guān)的信息披露事項(xiàng)中，是否及時、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地履行信息披露業(yè)務(wù)，是否在基金年度報(bào)告中的托管人報(bào)告中獨(dú)立、客觀地發(fā)表意見
3、 基金的存款利息收入計(jì)提方式為（ ?。?BR> A．按月計(jì)提
B．按周計(jì)提
C．按季計(jì)提
D．按日計(jì)提
4、 基金（ ?。ζ滟Y產(chǎn)按規(guī)定進(jìn)行估值。
A．每日
B．每周
C．每月
D．每季
5、 加強(qiáng)指數(shù)法與積極型股票投資策略之間的顯著區(qū)別在于（ ?。?。
A．投資管理方式不同
B．風(fēng)險(xiǎn)控制程度不同
C．收益率不同
D．交易成本和管理費(fèi)用不同
6、 （ ?。┓墙灰走^戶是指不采用申購、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．公司型基金
D．契約型基金
7、 通過基金管理人指定的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的承銷商的指定賬戶，向機(jī)構(gòu)或個人投資者發(fā)售基金份額的方式稱為（ ?。?。
A．網(wǎng)上發(fā)售
B．網(wǎng)下發(fā)售
C．回?fù)軝C(jī)制
D．回購機(jī)制
8、 以下屬于基金清算工作內(nèi)容的是（ ）。
A．開立投資者基金賬戶
B．記錄基金資產(chǎn)運(yùn)作過程
C．核算當(dāng)日基金資產(chǎn)凈值
D．填寫基金贖回劃轉(zhuǎn)指令
9、 （ ）即對影響基金銷售的各種環(huán)境因素進(jìn)行的控制。
A．內(nèi)部環(huán)境控制
B．會計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制
C．信息技術(shù)內(nèi)部控制
D．銷售業(yè)務(wù)流程控制
10、 國內(nèi)第一只上市開放式證券投資基金(LOF)是（ ）基金。
A．海富通收益增長
B．中銀國際精選
C．南方積極配置
D．寶盈泛沿海
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