一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是（ ?。?。
A．發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
B．招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達
C．招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
D．要準備私募使用的招股章程
2、投資者在規(guī)定的申購期限內(nèi)，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的帳戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（ ）發(fā)行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單方式
C．全額預(yù)繳、比例配售方式
D．網(wǎng)上競價方式
3、公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A．20％
B．50％
C．80％
D．40％
4、副主承銷商不得持有股票發(fā)行人（ ）%以上的股份，或成為其前5名股東之一。
A．4
B．5
C．6
D．7
5、如果擬發(fā)行股本超過（ ?。﹥|元，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（ ）%。
A．4 10
B．5 15
C．4 15
D．5 1O
6、上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)平均在（ ）以上。
A．10%
B． 6%
C． 7%
D．11%
7、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件（ ?。?。
A．最近2年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求
B．具有相當于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)
C．具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
D．最近3年沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
8、我國股份有限公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股，經(jīng)批準，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定在包銷數(shù)額之外預(yù)留不超過該次擬募集外資股數(shù)額（ ?。┑墓煞?，預(yù)留股份的發(fā)行，視為該次發(fā)行的一部分，這種由發(fā)行人依法對主承銷商的授權(quán)稱為超額配售選擇權(quán)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
9、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括（ ?。?。
A．持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
10、內(nèi)部控制制度的“三性”不包括（ ?。?。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及時性
1、我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取私募方式，這種方式的特征是（ ?。?。
A．發(fā)行人不需按上市地法律地要求，將招股文件和相關(guān)文件作公開披露和備案
B．招股文件不需按嚴格程序進行公告披露，可用郵寄方式送達
C．招股文件和上市文件須接受股票上市地證券監(jiān)管部門的審查
D．要準備私募使用的招股章程
2、投資者在規(guī)定的申購期限內(nèi)，將全額申購款存入主承銷商在收款銀行設(shè)立的帳戶，然后凍結(jié)全部資金，這種是用于（ ）發(fā)行方式。
A．認購證
B．儲蓄存單方式
C．全額預(yù)繳、比例配售方式
D．網(wǎng)上競價方式
3、公司債券發(fā)行總額累計不得超過公司凈資產(chǎn)的（ ）。
A．20％
B．50％
C．80％
D．40％
4、副主承銷商不得持有股票發(fā)行人（ ）%以上的股份，或成為其前5名股東之一。
A．4
B．5
C．6
D．7
5、如果擬發(fā)行股本超過（ ?。﹥|元，可酌情降低向社會公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不得少于公司擬發(fā)行股本總額的（ ）%。
A．4 10
B．5 15
C．4 15
D．5 1O
6、上市公司配股時必須符合的條件之一，最近3個完整會計年度的凈資產(chǎn)平均在（ ）以上。
A．10%
B． 6%
C． 7%
D．11%
7、境外證券經(jīng)營機構(gòu)擬擔(dān)任境內(nèi)上市外資股的主承銷商、副主承銷商或國際協(xié)調(diào)人時，應(yīng)具備以下條件（ ?。?。
A．最近2年財務(wù)狀況的各項指標符合所在地證券監(jiān)管部門的風(fēng)險控制要求
B．具有相當于人民幣1.5億元以上的凈資產(chǎn)
C．具有5名以上熟悉中國證券市場以及相關(guān)的政策、法律的專業(yè)人員
D．最近3年沒有因嚴重違反有關(guān)法規(guī)受到境外證券監(jiān)管部門處罰
8、我國股份有限公司在發(fā)行計劃確定的股份總數(shù)內(nèi)發(fā)行外資股，經(jīng)批準，可以與承銷商在包銷協(xié)議中約定在包銷數(shù)額之外預(yù)留不超過該次擬募集外資股數(shù)額（ ?。┑墓煞?，預(yù)留股份的發(fā)行，視為該次發(fā)行的一部分，這種由發(fā)行人依法對主承銷商的授權(quán)稱為超額配售選擇權(quán)。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
9、在招股說明書中，發(fā)行人應(yīng)披露有關(guān)股本的情況，主要包括（ ?。?。
A．持股量列最大10名的自然人及其在發(fā)行人單位任職
B．發(fā)行人執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革
C．內(nèi)部職工股發(fā)生過轉(zhuǎn)移或交易的情況
D．內(nèi)部職工股的審批及發(fā)行情況
10、內(nèi)部控制制度的“三性”不包括（ ?。?。
A．完整性
B．有效性
C．合理性
D．及時性
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |