一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的（ ）而設(shè)立公司的方式。
A．全部股份
B．優(yōu)先股份
C．部分股份
D．控股股份
2、招股說(shuō)明書的有效期為（ ）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書（ ）起計(jì)算。
A．6，最后一次簽署之日
B．3，第一次簽署之日
C．6，最后一次簽署次日
D．3，第一次簽署次日
3、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
4、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間（ ?。?。
A．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
B．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
D．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年
5、上市公司發(fā)行新股決議（ ?。┠暧行?；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（ ?。┍頉Q。
A．1，股東大會(huì)
B．2，股東大會(huì)
C．1，董事會(huì)
D．2，董事會(huì)
6、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（ ?。┑淖C券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。
A．具有主承銷商資格
B．為10家以上的公司擔(dān)任過(guò)主承銷商
C．具有分銷商資格
D．綜合類
7、主承銷商向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料的時(shí)間限制是報(bào)送發(fā)行文件的（ ?。┨熘畠?nèi)。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（ ?。r(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ?。┟詢?nèi)。
A．20
B．25
C．30
D．35
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A．《證券法》
B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C．《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D．《公司法》
1、發(fā)起設(shè)立是指由發(fā)起人認(rèn)購(gòu)公司發(fā)行的（ ）而設(shè)立公司的方式。
A．全部股份
B．優(yōu)先股份
C．部分股份
D．控股股份
2、招股說(shuō)明書的有效期為（ ）個(gè)月，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行申請(qǐng)前招股說(shuō)明書（ ）起計(jì)算。
A．6，最后一次簽署之日
B．3，第一次簽署之日
C．6，最后一次簽署次日
D．3，第一次簽署次日
3、發(fā)行人應(yīng)披露的股本情況主要包括前（ ?。┟蓶|和前（ ?。┟匀蝗斯蓶|及其在發(fā)行人處擔(dān)任的職務(wù)。
A．10，10
B．5，10
C．10，5
D．5，5
4、認(rèn)股權(quán)證的存續(xù)期間（ ?。?。
A．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
B．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于12個(gè)月
C．不超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于6個(gè)月
D．超過(guò)公司債券的期限，自發(fā)行結(jié)束之日起不少于2年
5、上市公司發(fā)行新股決議（ ?。┠暧行?；決議失效后仍決定繼續(xù)實(shí)施發(fā)行新股的，須重新提請(qǐng)（ ?。┍頉Q。
A．1，股東大會(huì)
B．2，股東大會(huì)
C．1，董事會(huì)
D．2，董事會(huì)
6、輔導(dǎo)對(duì)象聘請(qǐng)的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)是（ ?。┑淖C券機(jī)構(gòu)以及其他經(jīng)有關(guān)部門認(rèn)定的機(jī)構(gòu)。
A．具有主承銷商資格
B．為10家以上的公司擔(dān)任過(guò)主承銷商
C．具有分銷商資格
D．綜合類
7、主承銷商向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送承銷商備案材料的時(shí)間限制是報(bào)送發(fā)行文件的（ ?。┨熘畠?nèi)。
A．2
B．3
C．4
D．5
8、收購(gòu)人通過(guò)證券交易所的證券交易，持有一個(gè)上市公司的股份達(dá)到該公司已發(fā)行股份的（ ?。r(shí)，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進(jìn)行，發(fā)出全面要約或者部分要約。
A．20%
B．30%
C．50%
D．70%
9、申請(qǐng)記賬式國(guó)債承銷團(tuán)甲類成員資格的申請(qǐng)人除應(yīng)當(dāng)具備乙類成員資格條件外，上一年度記賬式國(guó)債業(yè)務(wù)還應(yīng)當(dāng)位于前（ ?。┟詢?nèi)。
A．20
B．25
C．30
D．35
10、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2006年5月6日發(fā)布的（ ?。?，對(duì)上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股作出了規(guī)定。
A．《證券法》
B．《上市公司證券發(fā)行管理辦法》
C．《上市公司證券發(fā)行試行辦法》
D．《公司法》
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