一、單項(xiàng)選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分）
1、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)是，這兩類股票的股價(jià)有（ ?。┲С帧?BR> A．平穩(wěn)的預(yù)期收益
B．平穩(wěn)的實(shí)際收益
C．較高的預(yù)期收益
D．較高的實(shí)際收益
2、目前，我國封閉式基金的募集期限一般為（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
3、當(dāng)市場利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會（ ?。?BR> A．下降
B．上升
C．不變
D．先上升后下降
4、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
5、構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)評估
B．環(huán)境控制
C．控制活動(dòng)
D．內(nèi)部監(jiān)控
6、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ?。┠暌陨匣稹⒆C券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1
B．3
C．5
D．8
7、下列不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ）。
A．投資期限
B．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
C．稅收考慮
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
8、基金信息披露的作用不包括（ ?。?。
A．有利于投資者的價(jià)值判斷
B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．有利于防止利益輸送
D．有利于提高證券市場的效率
9、ETF最大的特色是（ ）。
A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換
B．實(shí)物申購贖回機(jī)制
C．套期保值
D．跟蹤指數(shù)
10、監(jiān)察稽核采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式進(jìn)行。
A．不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查
B．不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查
C．定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查
D．定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查
1、選擇市盈率和市凈率較低股票的理論基礎(chǔ)是，這兩類股票的股價(jià)有（ ?。┲С帧?BR> A．平穩(wěn)的預(yù)期收益
B．平穩(wěn)的實(shí)際收益
C．較高的預(yù)期收益
D．較高的實(shí)際收益
2、目前，我國封閉式基金的募集期限一般為（ ?。﹤€(gè)月。
A．3
B．6
C．9
D．12
3、當(dāng)市場利率降低時(shí)，債券的價(jià)格通常會（ ?。?BR> A．下降
B．上升
C．不變
D．先上升后下降
4、封閉式基金份額要達(dá)到上市交易的條件，基金募集金額不得低于人民幣（ ?。?BR> A．5000萬元
B．1億元
C．2億元
D．5億元
5、構(gòu)成托管人內(nèi)部控制的基礎(chǔ)是（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)評估
B．環(huán)境控制
C．控制活動(dòng)
D．內(nèi)部監(jiān)控
6、申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ?。┠暌陨匣稹⒆C券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1
B．3
C．5
D．8
7、下列不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ）。
A．投資期限
B．資產(chǎn)的流動(dòng)性特征與投資者的流動(dòng)性要求相匹配的問題
C．稅收考慮
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
8、基金信息披露的作用不包括（ ?。?。
A．有利于投資者的價(jià)值判斷
B．有利于消除證券市場的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
C．有利于防止利益輸送
D．有利于提高證券市場的效率
9、ETF最大的特色是（ ）。
A．場內(nèi)外轉(zhuǎn)換
B．實(shí)物申購贖回機(jī)制
C．套期保值
D．跟蹤指數(shù)
10、監(jiān)察稽核采?。ā 。┫嘟Y(jié)合的方式進(jìn)行。
A．不定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查
B．不定期檢查與不通知的臨時(shí)檢查
C．定期檢查與事先通知的臨時(shí)檢查
D．定期檢查與事先不通知的臨時(shí)檢查
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