一、單項選擇題（共60題，每題0.5分，共30分。以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分）
1、下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．一般來說，如果基金份額變動較大，會對基金管理人的投資有不利影響
B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定
C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定
D．如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資
2、偏股型基金中股票的配置比例通常在（ ?。?。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70%
D．70%～90%
3、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金被稱為（ ）。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
4、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（ ?。?BR> A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料
B．隨機抽樣調(diào)查
C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查
D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定
5、（ ?。┩顿Y者，是簡單機械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。
A．對財富變動不是很敏感的
B．對財富變動稍微敏感的
C．對財富變動較為敏感的
D．對市場行為劇烈反應(yīng)的
6、下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任
B．證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用
C．證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息
D．證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
7、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
9、以下不屬于基金募集申請條件合規(guī)性審查內(nèi)容的是（ ?。?。
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
10、下列不屬于證券投資基金的主要當(dāng)事人的是（ ?。?。
A．基金投資者
B．證券監(jiān)管人
C．基金管理人
D．基金托管人
1、下列關(guān)于開放式基金份額變動分析的說法，錯誤的是（ ?。?。
A．一般來說，如果基金份額變動較大，會對基金管理人的投資有不利影響
B．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模相對會穩(wěn)定
C．如果基金持有人中個人投資者較多，該基金的規(guī)模不太穩(wěn)定
D．如果基金持有人中機構(gòu)投資者較多，表明機構(gòu)比較認(rèn)可該基金的投資
2、偏股型基金中股票的配置比例通常在（ ?。?。
A．20%～40%
B．40%～60%
C．50%～70%
D．70%～90%
3、在我國香港特別行政區(qū)和英國，證券投資基金被稱為（ ）。
A．共同基金
B．單位信托基金
C．證券投資信托基金
D．集合投資基金
4、中國證監(jiān)會對監(jiān)管對象所作的不定期檢查主要是指（ ?。?BR> A．不定期要求監(jiān)管對象報送相關(guān)報備材料
B．隨機抽樣調(diào)查
C．針對報備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接獲的舉報等對個別或部分公司及時、靈活地組織檢查
D．對檢查對象報送材料的審核時間長短不確定
5、（ ?。┩顿Y者，是簡單機械調(diào)整戰(zhàn)略的自然候選人。
A．對財富變動不是很敏感的
B．對財富變動稍微敏感的
C．對財富變動較為敏感的
D．對市場行為劇烈反應(yīng)的
6、下列關(guān)于契約型證券投資基金性質(zhì)的說法中，正確的是（ ?。?。
A．證券投資基金屬于債權(quán)類合同或契約，基金管理人對持有人負(fù)有完全的法定償債責(zé)任
B．證券投資基金屬于信托契約，基金管理人只是代替投資者管理資金，并不保證資金的收益率，投資人也要承擔(dān)一定的風(fēng)險和費用
C．證券投資基金實行專家理財，基金管理人沒有義務(wù)向基金持有人披露有關(guān)基金運作信息
D．證券投資基金的收益主要來源于持有證券的股息、紅利和利息收入
7、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
8、基金清算賬冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
9、以下不屬于基金募集申請條件合規(guī)性審查內(nèi)容的是（ ?。?。
A．有明確、合法的投資方向
B．有明確的基金運作方式
C．基金募集申請材料是否齊備
D．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律法規(guī)的規(guī)定
10、下列不屬于證券投資基金的主要當(dāng)事人的是（ ?。?。
A．基金投資者
B．證券監(jiān)管人
C．基金管理人
D．基金托管人
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