單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題．每題0．5分．共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中．只有1項(xiàng)最符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)。不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 （ ?。┦侵腹緝?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
2、消極型投資策略以擬合市場(chǎng)投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場(chǎng)組合的差異，并以獲得（ ?。橹饕繕?biāo)。
A．超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)
B．超過市場(chǎng)組合平均收益
C．市場(chǎng)組合平均收益
D．額外收益
3、 下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是（ ?。?。
A．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
4、投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ?。?。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)
5、基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。
A．3
B．5
C．10
D．15
6、 （ ?。┘匆患一鸸芾砉舅鶕碛械幕甬a(chǎn)品大類中有多少更細(xì)化的子類基金。
A．產(chǎn)品線的廣度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的深度
D．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度
7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》申請(qǐng)募集基金，以下（ ）不是擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A． 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容
8、 一般而言，只有在存在（ ?。┑氖找婕?jí)差和（ ）的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長(zhǎng)
C．較高，較長(zhǎng)
D．較低，較高
9、 （ ?。┲荚谕ㄟ^基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個(gè)人投資策略
D．消極型投資策略
10、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
1、 （ ?。┦侵腹緝?nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
2、消極型投資策略以擬合市場(chǎng)投資組合為主要目的，通過跟蹤誤差，盡量縮小投資組合與市場(chǎng)組合的差異，并以獲得（ ?。橹饕繕?biāo)。
A．超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)
B．超過市場(chǎng)組合平均收益
C．市場(chǎng)組合平均收益
D．額外收益
3、 下列不屬于基金管理人信息披露范圍的是（ ?。?。
A．涉及基金凈值復(fù)核的信息披露
B．涉及基金募集的信息披露
C．涉及基金上市交易的信息披露
D．涉及基金投資運(yùn)作的信息披露
4、投資者購買的收益不確定的資產(chǎn)也就是（ ?。?。
A．組合資產(chǎn)
B．風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)
C．證券資產(chǎn)
D．增值資產(chǎn)
5、基金管理人自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起（ ?。┤諆?nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。
A．3
B．5
C．10
D．15
6、 （ ?。┘匆患一鸸芾砉舅鶕碛械幕甬a(chǎn)品大類中有多少更細(xì)化的子類基金。
A．產(chǎn)品線的廣度
B．產(chǎn)品線的寬度
C．產(chǎn)品線的深度
D．產(chǎn)品線的長(zhǎng)度
7、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》申請(qǐng)募集基金，以下（ ）不是擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A． 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定
B．與擬任基金管理人已管理的基金雷同
C．基金合同、招募說明書等法律文件草案符合法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定、
D．基金名稱表明基金的類別和投資特征，不存在損害國(guó)家利益、社會(huì)公共利益，欺詐、誤導(dǎo)投資者，或者其他侵犯他人合法權(quán)益的內(nèi)容
8、 一般而言，只有在存在（ ?。┑氖找婕?jí)差和（ ）的過渡期時(shí)，債券投資者才會(huì)進(jìn)行互換操作。
A．較高，較短
B．較低，較長(zhǎng)
C．較高，較長(zhǎng)
D．較低，較高
9、 （ ?。┲荚谕ㄟ^基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過買賣時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個(gè)人投資策略
D．消極型投資策略
10、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
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