一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 （ ?。┦且环N債券組合管理的混合策略，它既可以滿足債券管理者實(shí)行積極管理的要求，又可以滿足將利率反向變動(dòng)帶來的不利影響最小化的需要。
A．應(yīng)急免疫
B．指數(shù)化投資策略
C．現(xiàn)金流匹配策略
D．積極投資策略
2、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（ ?。?。
A．可能現(xiàn)金替代
B．禁止現(xiàn)金替代
C．可以現(xiàn)金替代
D．必須現(xiàn)金替代
3、 在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率(也就是內(nèi)含收益率)是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（ ?。?。
A．它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率
B．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C．在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益
D．到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的因素
4、 公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（ ?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A．股東會(huì)
B．董事會(huì)
C．人民法院
D．債權(quán)人
5、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的是（ ?。?。
A．貨幣市場(chǎng)基金適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資
B．貨幣市場(chǎng)基金不得投資股票
C．貨幣市場(chǎng)基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券
D．貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限超過397天的債券
6、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
7、 可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括（ ?。?。
A．基礎(chǔ)利率
B．發(fā)行人的信用度
C．提前贖回等其他條款
D．到期期限
8、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于（ ?。?BR> A．20億元人民幣
B．50億元人民幣
C．60億元人民幣
D．80億元人民幣
9、 下列部門中，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基金投資策略和投資組合原則的是（ ?。?BR> A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．董事會(huì)
D．行政管理部
10、 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購傭金。假設(shè)2006年×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別為15．5元和4．5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為股票A10000股和股票820000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認(rèn)購傭金為（ ?。?。
A．245000份和30000元
B．247450份和2450元
C．242550份和2450元
D．245000份和2450元
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1、 （ ?。┦且环N債券組合管理的混合策略，它既可以滿足債券管理者實(shí)行積極管理的要求，又可以滿足將利率反向變動(dòng)帶來的不利影響最小化的需要。
A．應(yīng)急免疫
B．指數(shù)化投資策略
C．現(xiàn)金流匹配策略
D．積極投資策略
2、 由于ETF基金標(biāo)的指數(shù)調(diào)整而出現(xiàn)的現(xiàn)金替代屬于（ ?。?。
A．可能現(xiàn)金替代
B．禁止現(xiàn)金替代
C．可以現(xiàn)金替代
D．必須現(xiàn)金替代
3、 在固定利率的付息債券收益率計(jì)算中，到期收益率(也就是內(nèi)含收益率)是被普遍采用的計(jì)算方法，關(guān)于這種計(jì)算方法敘述不正確的是（ ?。?。
A．它的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格，這個(gè)固定的利率就是到期收益率
B．這種方法能準(zhǔn)確地衡量債券的實(shí)際回報(bào)率
C．在到期收益率的計(jì)算中，利息的再投資收益率被假設(shè)為固定不變的當(dāng)前到期收益
D．到期收益率的計(jì)算沒有考慮稅收的因素
4、 公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由（ ?。┮勒沼嘘P(guān)規(guī)定，組織股東有關(guān)機(jī)關(guān)及有關(guān)專業(yè)人員成立清算組，對(duì)公司進(jìn)行破產(chǎn)清算。
A．股東會(huì)
B．董事會(huì)
C．人民法院
D．債權(quán)人
5、 關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說法，正確的是（ ?。?。
A．貨幣市場(chǎng)基金適合進(jìn)行長(zhǎng)期投資
B．貨幣市場(chǎng)基金不得投資股票
C．貨幣市場(chǎng)基金可以投資于可轉(zhuǎn)換債券
D．貨幣市場(chǎng)基金可以投資于剩余期限超過397天的債券
6、 基金贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。
A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
7、 可能影響風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的因素不包括（ ?。?。
A．基礎(chǔ)利率
B．發(fā)行人的信用度
C．提前贖回等其他條款
D．到期期限
8、 我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，作為基金托管人的商業(yè)銀行實(shí)收資本不少于（ ?。?BR> A．20億元人民幣
B．50億元人民幣
C．60億元人民幣
D．80億元人民幣
9、 下列部門中，負(fù)責(zé)資金資產(chǎn)的運(yùn)作、確定基金投資策略和投資組合原則的是（ ?。?BR> A．投資決策委員會(huì)
B．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C．董事會(huì)
D．行政管理部
10、 某投資者持有指數(shù)成分股中股票A和股票B各10000股和20000股，至某發(fā)售代理機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)認(rèn)購基金，選擇以現(xiàn)金支付認(rèn)購傭金。假設(shè)2006年×月×日股票A和股票B的均價(jià)分別為15．5元和4．5元，基金管理人確認(rèn)的有效認(rèn)購數(shù)量為股票A10000股和股票820000股，發(fā)售代理機(jī)構(gòu)確認(rèn)的傭金比例為1%，則其可得到的ETF份額和需支付的認(rèn)購傭金為（ ?。?。
A．245000份和30000元
B．247450份和2450元
C．242550份和2450元
D．245000份和2450元
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