一、單項(xiàng)選擇題
1、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ?。┍頉Q通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，勿向（ ）報(bào)送公司章程草案。{Page}
2、若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)（ ）人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。{Page}
3、輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生（ ?。┮陨隙隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員變更，需要重新輔導(dǎo)。{Page}
4、如果發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告，在盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中應(yīng)載明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制遵循了（ ?。┰瓌t，但盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)不應(yīng)過(guò)分依賴該項(xiàng)資料。”{Page}
5、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。而估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，通常的估值方法有兩大類，即（ ?。Page}
6、可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值（ ）元。{Page}
7、國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終，單一投資者持有短期融資券的數(shù)量超過(guò)該期總托管量（ ）的投資者名單和持有比例。{Page}
8、（ ）是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。{Page}
9、發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（ ?。?個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，且首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的（ ?。Ｓ鄶?shù)量應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。{Page}
10、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?。{Page}
1、股份有限公司發(fā)起人起草的公司章程須提交（ ?。┍頉Q通過(guò)；發(fā)起人向社會(huì)公開募集股份的，勿向（ ）報(bào)送公司章程草案。{Page}
2、若曾存在工會(huì)持股、職工持股會(huì)持股、信托持股、委托持股或股東數(shù)量超過(guò)（ ）人的情況，發(fā)行人應(yīng)詳細(xì)披露有關(guān)股份的形成原因及演變情況；進(jìn)行過(guò)清理的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明是否存在潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患，以及有關(guān)責(zé)任的承擔(dān)主體等。{Page}
3、輔導(dǎo)工作結(jié)束至保薦人推薦期間發(fā)生（ ?。┮陨隙隆⒈O(jiān)事、高級(jí)管理人員變更，需要重新輔導(dǎo)。{Page}
4、如果發(fā)行人披露盈利預(yù)測(cè)報(bào)告，在盈利預(yù)測(cè)報(bào)告中應(yīng)載明：“本公司盈利預(yù)測(cè)報(bào)告的編制遵循了（ ?。┰瓌t，但盈利預(yù)測(cè)所依據(jù)的各種假設(shè)具有不確定性，投資者進(jìn)行投資決策時(shí)不應(yīng)過(guò)分依賴該項(xiàng)資料。”{Page}
5、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)向詢價(jià)對(duì)象詢價(jià)的方式確定股票發(fā)行價(jià)格。而估值是定價(jià)的基礎(chǔ)，通常的估值方法有兩大類，即（ ?。Page}
6、可轉(zhuǎn)換債券按面值發(fā)行，每張面值為100元，最小交易單位為面值（ ）元。{Page}
7、國(guó)債登記結(jié)算公司應(yīng)于每個(gè)交易日向市場(chǎng)披露上一交易日日終，單一投資者持有短期融資券的數(shù)量超過(guò)該期總托管量（ ）的投資者名單和持有比例。{Page}
8、（ ）是律師對(duì)股份有限公司在發(fā)行準(zhǔn)備階段的審查工作依法作出的結(jié)論性意見(jiàn)。{Page}
9、發(fā)行公司債券，可以申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)發(fā)行之日起，公司應(yīng)在（ ?。?個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，且首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的（ ?。Ｓ鄶?shù)量應(yīng)當(dāng)在（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。{Page}
10、根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行規(guī)模由發(fā)行人根據(jù)其投資計(jì)劃和財(cái)務(wù)狀況確定。可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行后，累計(jì)公司債券余額不得超過(guò)最近一期期末凈資產(chǎn)額的（ ?。?。{Page}
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |