一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
2、對處于最后付息周期的付息債券到期收益率采?。ā 。┯?jì)算。
A．復(fù)利
B．單利
C．與利率無關(guān)
D．單利復(fù)利均可
3、基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向（ ）支付基金收益。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管部門
4、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。
A．獨(dú)立董事
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
5、由基金管理人、基金托管人和基金投資者三方通過基金合同而設(shè)立的基金，稱為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金
6、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益記入當(dāng)期（ ）。
A．收入
B．收益
C．損益
D．成本
7、投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照（ ?。┑臉?biāo)準(zhǔn)收取傭金。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
8、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的（ ）之間的關(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營者
B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者
9、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是（ ?。?BR> A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率
B．內(nèi)部收益率
C．算術(shù)平均組合投資率
D．加權(quán)平均投資組合收益率
10、存款利息收入的概念是（ ?。?。
A．指基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．指在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入。買入返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)
C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允值變動形成的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價(jià)值在估值時(shí)予以確認(rèn)
1、中國證監(jiān)會自收到基金宣傳推介的備案材料之日起（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。
A．5
B．10
C．20
D．30
2、對處于最后付息周期的付息債券到期收益率采?。ā 。┯?jì)算。
A．復(fù)利
B．單利
C．與利率無關(guān)
D．單利復(fù)利均可
3、基金管理公司應(yīng)按照基金契約的規(guī)定及時(shí)、足額向（ ）支付基金收益。
A．基金發(fā)起人
B．基金份額持有人
C．基金托管人
D．基金監(jiān)管部門
4、根據(jù)我國有關(guān)規(guī)定，符合基金契約規(guī)定或經(jīng)基金份額持有人大會同意，并經(jīng)（ ?。┡鷾?zhǔn)后，封閉式基金可轉(zhuǎn)換為開放式基金。
A．獨(dú)立董事
B．基金發(fā)起人
C．基金托管人
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
5、由基金管理人、基金托管人和基金投資者三方通過基金合同而設(shè)立的基金，稱為（ ）。
A．開放式基金
B．封閉式基金
C．契約型基金
D．公司型基金
6、基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價(jià)值變動作為公允價(jià)值變動損益記入當(dāng)期（ ）。
A．收入
B．收益
C．損益
D．成本
7、投資者在申購或贖回ETF份額時(shí)，申購贖回代理券商可按照（ ?。┑臉?biāo)準(zhǔn)收取傭金。
A．0.1%
B．0.2%
C．0.3%
D．0.5%
8、基金持有人與基金管理人的關(guān)系是通過信托關(guān)系而形成的（ ）之間的關(guān)系。
A．所有者與經(jīng)營者
B．基金托管人與監(jiān)管機(jī)構(gòu)
C．機(jī)構(gòu)經(jīng)營者與基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)
D．監(jiān)管機(jī)構(gòu)與經(jīng)營者
9、計(jì)算投資組合收益率最通用，但也是缺陷最明顯的方法是（ ?。?BR> A．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率
B．內(nèi)部收益率
C．算術(shù)平均組合投資率
D．加權(quán)平均投資組合收益率
10、存款利息收入的概念是（ ?。?。
A．指基金在證券市場上買賣證券形成的差價(jià)收益，主要包括股票買賣差價(jià)和債券買賣差價(jià)
B．指在國家規(guī)定的場所進(jìn)行融券業(yè)務(wù)而取得的收入。買入返售證券收入應(yīng)在證券持有期內(nèi)采用直線法計(jì)提，并按計(jì)提的金額確認(rèn)
C．指基金將資金存人銀行或中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司所獲得的利息收入
D．指基金持有的采用公允價(jià)值模式計(jì)量的交易性金融資產(chǎn)、交易性金融負(fù)債等公允值變動形成的應(yīng)計(jì)人當(dāng)期損益的利得或損失，并于估值日對基金資產(chǎn)按公允價(jià)值在估值時(shí)予以確認(rèn)
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