一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、（ ）是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。
A．事件異常
B．日歷異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常
2、（ ?。┦侵敢酝泄苋撕突鹇?lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。
A．交易所證券賬戶
B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶
C．證券交易賬戶
D．基金管理賬戶
3、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
4、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（ ?。?zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A．可以
B．不能
C．不能判斷
D．以上皆不正確
5、美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是（ ?。?BR> A．直銷
B．退休金計(jì)劃
C．投資顧問
D．機(jī)構(gòu)銷售
6、根據(jù)（ ?。┑牟煌梢詫⒒鸱譃榉忾]式基金、開放式基金等。
A．運(yùn)作方式
B．組織形式
C．投資對(duì)象
D．投資理念
7、提出套利定價(jià)理論的是（ ）。
A．馬柯威茨
B．夏普
C．羅斯
D．羅爾
8、兩種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界
馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（ ?。?。
A．確立了市場(chǎng)投資組合與有效邊界的相對(duì)關(guān)系
B．以因素模型解釋資本資產(chǎn)的定價(jià)
C．以均值與方差為基礎(chǔ)進(jìn)行證券分析與組合構(gòu)造
D．降低了建構(gòu)有效投資組合的計(jì)算復(fù)雜性與所費(fèi)時(shí)間
9、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ?。┮陨匣稹⒆C券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
10、從（ ）看，資產(chǎn)配置的主要類型可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。
A．范圍上
B．風(fēng)險(xiǎn)特征上
C．資產(chǎn)性質(zhì)上
D．收益特征上
1、（ ）是一類由公司本身或投資者對(duì)公司的認(rèn)同程度引起的異?，F(xiàn)象。
A．事件異常
B．日歷異常
C．公司異常
D．會(huì)計(jì)異常
2、（ ?。┦侵敢酝泄苋撕突鹇?lián)名的方式在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立的證券賬戶，用于登記存管基金持有的、在交易所交易的證券。
A．交易所證券賬戶
B．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券托管賬戶
C．證券交易賬戶
D．基金管理賬戶
3、成功概率法是根據(jù)對(duì)市場(chǎng)走勢(shì)的預(yù)測(cè)而正確改變（ ）對(duì)基金擇時(shí)能力進(jìn)行衡量的方法。
A．組合風(fēng)險(xiǎn)
B．各種證券持有量
C．現(xiàn)金比例的百分比
D．預(yù)期收益率
4、包含不同期限的債券投資組合直接使用加權(quán)平均收益率（ ?。?zhǔn)確反映該投資組合的真實(shí)價(jià)值。
A．可以
B．不能
C．不能判斷
D．以上皆不正確
5、美國(guó)有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是（ ?。?BR> A．直銷
B．退休金計(jì)劃
C．投資顧問
D．機(jī)構(gòu)銷售
6、根據(jù)（ ?。┑牟煌梢詫⒒鸱譃榉忾]式基金、開放式基金等。
A．運(yùn)作方式
B．組織形式
C．投資對(duì)象
D．投資理念
7、提出套利定價(jià)理論的是（ ）。
A．馬柯威茨
B．夏普
C．羅斯
D．羅爾
8、兩種風(fēng)險(xiǎn)證券組合的可行集與有效邊界
馬可維茲的投資組合理論的主要精神在于（ ?。?。
A．確立了市場(chǎng)投資組合與有效邊界的相對(duì)關(guān)系
B．以因素模型解釋資本資產(chǎn)的定價(jià)
C．以均值與方差為基礎(chǔ)進(jìn)行證券分析與組合構(gòu)造
D．降低了建構(gòu)有效投資組合的計(jì)算復(fù)雜性與所費(fèi)時(shí)間
9、申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備（ ?。┮陨匣稹⒆C券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷。
A．1年
B．3年
C．5年
D．10年
10、從（ ）看，資產(chǎn)配置的主要類型可分為全球資產(chǎn)配置、股票債券配置和行業(yè)風(fēng)格資產(chǎn)配置。
A．范圍上
B．風(fēng)險(xiǎn)特征上
C．資產(chǎn)性質(zhì)上
D．收益特征上
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