一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、根據(jù)（ ）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。
A．組織形式
B．運(yùn)作方式
C．投資對(duì)象
D．投資目標(biāo)
2、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)（ ）。
A．上升
B．下降
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（ ?。?BR> A．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金
C．3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
4、（ ）是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互翻衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
5、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的影響因素不包括（ ）。
A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率
B．發(fā)行人種類(lèi)
C．發(fā)行人的信用度
D．提前贖回等其他條款
6、投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是（ ）。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．契約型基金
D．開(kāi)放式基金
7、在（ ）募集資金可以進(jìn)行（ ）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
A．境內(nèi)，境外
B．境內(nèi)，境內(nèi)
C．境外，境外
D．境外，境內(nèi)
8、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本，還未正式生效，因此，被稱(chēng)為（ ）。
A．預(yù)案
B．草案
C．革擬
D．暫擬
9、開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于（ ?。┤耍鹉技晒?。
A．100
B．200
C．300
D．400
10、下列負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門(mén)是（ ?。?BR> A．行政管理部
B．財(cái)務(wù)部
C．信息技術(shù)部
D．決策部
1、根據(jù)（ ）的不同，基金可以分為契約型基金、公司型基金等。
A．組織形式
B．運(yùn)作方式
C．投資對(duì)象
D．投資目標(biāo)
2、完全預(yù)期理論認(rèn)為，下降的收益率曲線意味著市場(chǎng)預(yù)期短期利率水平會(huì)在未來(lái)（ ）。
A．上升
B．下降
C．無(wú)關(guān)
D．保持不變
3、公司向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害或其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以（ ?。?BR> A．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
B．5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以上罰金
C．3年以直有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金
D．3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
4、（ ）是指公司內(nèi)部部門(mén)和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互翻衡。
A．健全性原則
B．有效性原則
C．獨(dú)立性原則
D．相互制約原則
5、風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)的影響因素不包括（ ）。
A．無(wú)風(fēng)險(xiǎn)的國(guó)債收益率
B．發(fā)行人種類(lèi)
C．發(fā)行人的信用度
D．提前贖回等其他條款
6、投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是（ ）。
A．封閉式基金
B．公司型基金
C．契約型基金
D．開(kāi)放式基金
7、在（ ）募集資金可以進(jìn)行（ ）證券投資的機(jī)構(gòu)就被稱(chēng)為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者。
A．境內(nèi)，境外
B．境內(nèi)，境內(nèi)
C．境外，境外
D．境外，境內(nèi)
8、基金管理人向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)核準(zhǔn)文本，還未正式生效，因此，被稱(chēng)為（ ）。
A．預(yù)案
B．草案
C．革擬
D．暫擬
9、開(kāi)放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于（ ?。┤耍鹉技晒?。
A．100
B．200
C．300
D．400
10、下列負(fù)責(zé)處理基金公司自身費(fèi)用支付的部門(mén)是（ ?。?BR> A．行政管理部
B．財(cái)務(wù)部
C．信息技術(shù)部
D．決策部
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