一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求，請將答題卡上相應(yīng)選項涂黑，不涂、錯涂均不得分。)
1、對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．配股和增發(fā)新股，按成本估值
B．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值
C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值
D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值
2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
3、基本分析是建立在否定（ ）的基礎(chǔ)之上。
A．半強勢有效市場
B．強勢有效市場
C．弱勢有效市場
D．無效市場
4、在我國，（ ）可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)
5、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是（ ?。?BR> A．監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”
C．基金管理人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
D．基金托管人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
6、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
7、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（ ）確定投資品種的公允價值。
A．發(fā)行日開盤價
B．發(fā)行日收盤價
C．最近交易的市價
D．發(fā)行日平均價
8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起（ ?。﹥?nèi)。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．四個月
9、基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
10、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．市場有效性理論
B．市場無效性理論
C．套利定價理論
D．資本資產(chǎn)定價理論
1、對基金資產(chǎn)中的股票進行估值，應(yīng)遵循的原則不包括（ ?。?BR> A．配股和增發(fā)新股，按成本估值
B．存在活躍市場且估值日有市價的情況下，應(yīng)采用市價確定投資的公允價值
C．不存在活躍市場的情況下，應(yīng)采用估值技術(shù)確定投資的公允價值
D．基金管理公司應(yīng)根據(jù)具體情況與基金托管人商定后，按最能反映公允價值的價格估值
2、依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，封閉式基金自批準之日起應(yīng)在多長期限內(nèi)完成募集（ ）。
A．3個月
B．6個月
C．9個月
D．12個月
3、基本分析是建立在否定（ ）的基礎(chǔ)之上。
A．半強勢有效市場
B．強勢有效市場
C．弱勢有效市場
D．無效市場
4、在我國，（ ）可以向中國證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格，從事基金的代銷業(yè)務(wù)。
A．商業(yè)銀行
B．證券公司
C．證券投資咨詢機構(gòu)
D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)
5、相對于實質(zhì)性審查制度，強制性信息披露的基本推論是（ ?。?BR> A．監(jiān)管當局對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
B．基金投資者在公開信息的基礎(chǔ)上“買者自負”
C．基金管理人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
D．基金托管人對基金投資者承擔的風(fēng)險負責(zé)
6、以下不屬于資產(chǎn)配置需要考慮的因素是（ ?。?。
A．投資期限
B．稅收考慮
C．影響投資者風(fēng)險承受能力和收益要求的各項因素
D．影響各類資產(chǎn)的風(fēng)險收益狀況以及相關(guān)關(guān)系的貨幣市場環(huán)境因素
7、存在活躍市場的情況下，當日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用（ ）確定投資品種的公允價值。
A．發(fā)行日開盤價
B．發(fā)行日收盤價
C．最近交易的市價
D．發(fā)行日平均價
8、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，我國封閉式基金的募集期限為自基金批準之日起（ ?。﹥?nèi)。
A．一個月
B．二個月
C．三個月
D．四個月
9、基金清算帳冊以及有關(guān)文件由（ ）來保存。
A．基金托管人
B．基金發(fā)起人
C．基金管理人
D．基金清算小組
10、消極型股票投資戰(zhàn)略的理論基礎(chǔ)是（ ?。?BR> A．市場有效性理論
B．市場無效性理論
C．套利定價理論
D．資本資產(chǎn)定價理論
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