一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、根據(jù)投資者對(duì)（ ?。┑牟煌捶?，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．市場(chǎng)效率
C．資金的擁有量
D．投資業(yè)績(jī)
2、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ?。┤艘陨?。
A．100
B．200
C．300
D．350
3、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（ ?。┲贫?。
A．T+0日交割
B．T+1日交割
C．T+2日交割
D．T+3日交割
4、股票投資風(fēng)格分類
鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低,因此,從長(zhǎng)期來看,小型資本股票的回報(bào)率（ ?。┐笮唾Y本股票。
A．大于
B．小于
C．等于
D．可能大于也可能小于
5、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來說，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司（以市場(chǎng)資本總額衡量）投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是（ ?。?。
A．前者優(yōu)于后者
B．前者后者表現(xiàn)相同
C．后者優(yōu)于前者
D．二者不能相比
6、證券投資基金是一種以投資組合的方法進(jìn)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（ ）投資方式。
A．集合
B．集資
C．聯(lián)合投資
D．合作
7、以下說法正確的是（ ）。
A．封閉式基金沒有規(guī)模限制
B．開放式基金規(guī)模固定
C．封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
D．開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
8、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A．總經(jīng)理
B．董事會(huì)
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D．投資決策委員會(huì)
9、已知債券價(jià)格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過（ ?。┯?jì)算債券的到期收益率。
A．終值法
B．試算法
C．單利法
D．復(fù)利法
10、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂（ ?。?，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A．書面代銷協(xié)議
B．書面委托協(xié)議
C．書面交易協(xié)議
D．書面合作協(xié)議
1、根據(jù)投資者對(duì)（ ?。┑牟煌捶?，其采用的證券組合管理方法可大致分為被動(dòng)管理和主動(dòng)管理兩種類型。
A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)
B．市場(chǎng)效率
C．資金的擁有量
D．投資業(yè)績(jī)
2、封閉式基金合同生效的條件之一是，基金份額持有人人數(shù)要達(dá)到（ ?。┤艘陨?。
A．100
B．200
C．300
D．350
3、根據(jù)滬、深證券交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（ ?。┲贫?。
A．T+0日交割
B．T+1日交割
C．T+2日交割
D．T+3日交割
4、股票投資風(fēng)格分類
鑒于小型股票的流動(dòng)性偏低,因此,從長(zhǎng)期來看,小型資本股票的回報(bào)率（ ?。┐笮唾Y本股票。
A．大于
B．小于
C．等于
D．可能大于也可能小于
5、從歷史數(shù)據(jù)看，一般來說，股票市場(chǎng)的表現(xiàn)和小公司（以市場(chǎng)資本總額衡量）投資組合表現(xiàn)的關(guān)系是（ ?。?。
A．前者優(yōu)于后者
B．前者后者表現(xiàn)相同
C．后者優(yōu)于前者
D．二者不能相比
6、證券投資基金是一種以投資組合的方法進(jìn)行利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的（ ）投資方式。
A．集合
B．集資
C．聯(lián)合投資
D．合作
7、以下說法正確的是（ ）。
A．封閉式基金沒有規(guī)模限制
B．開放式基金規(guī)模固定
C．封閉式基金的基金份額在證券交易所上市交易
D．開放式基金的基金份額不能在證券交易所上市交易
8、（ ）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。
A．總經(jīng)理
B．董事會(huì)
C．風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
D．投資決策委員會(huì)
9、已知債券價(jià)格、債券利息、到期年數(shù)，可以通過（ ?。┯?jì)算債券的到期收益率。
A．終值法
B．試算法
C．單利法
D．復(fù)利法
10、基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售應(yīng)當(dāng)簽訂（ ?。?，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。
A．書面代銷協(xié)議
B．書面委托協(xié)議
C．書面交易協(xié)議
D．書面合作協(xié)議
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