一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中不需說(shuō)明的是（ ?。?。
A．?dāng)M投資的衍生品種及其基本特性
B．?dāng)M采取的組合避險(xiǎn)
C．有效管理策略及采取的方式、頻率
D．投資預(yù)期收益
2、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（ ?。┑榷鴮?shí)現(xiàn)的損益。
A．債券投資利息收入
B．銀行存款利息收入
C．買(mǎi)賣(mài)股票
D．手續(xù)費(fèi)返還
3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ?。┤?，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、對(duì)于（ ?。瑹o(wú)差異曲線為水平線。
A．風(fēng)險(xiǎn)極度愛(ài)好者
B．風(fēng)險(xiǎn)極度厭惡者
C．風(fēng)險(xiǎn)中性者
D．理性投資者
5、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值（ ）。
A．不變化
B．上升
C．下降
D．影響不確定
6、（ ?。┘磮?zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來(lái)。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．資產(chǎn)核算
D．投資運(yùn)作監(jiān)督
7、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露
B．半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告
C．半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目
D．半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說(shuō)明
8、買(mǎi)入并持有策略是（ ）的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
A．動(dòng)態(tài)
B．平衡型
C．消極型
D．積極型
9、證券投資基金一般在（ ?。┙Y(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般（ ）結(jié)轉(zhuǎn)損益。
A．季末，逐日
B．季末，逐月
C．月末，逐日
D．月末，逐月
10、（ ?。┒ㄆ谠u(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。
A．基金管理公司
B．托管銀行
C．基金估值工作小組
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
1、QDII基金投資金融衍生品，在基金合同、招募說(shuō)明書(shū)中不需說(shuō)明的是（ ?。?。
A．?dāng)M投資的衍生品種及其基本特性
B．?dāng)M采取的組合避險(xiǎn)
C．有效管理策略及采取的方式、頻率
D．投資預(yù)期收益
2、投資收益指基金經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中因（ ?。┑榷鴮?shí)現(xiàn)的損益。
A．債券投資利息收入
B．銀行存款利息收入
C．買(mǎi)賣(mài)股票
D．手續(xù)費(fèi)返還
3、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于（ ?。┤?，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的1/3。
A．3
B．4
C．5
D．6
4、對(duì)于（ ?。瑹o(wú)差異曲線為水平線。
A．風(fēng)險(xiǎn)極度愛(ài)好者
B．風(fēng)險(xiǎn)極度厭惡者
C．風(fēng)險(xiǎn)中性者
D．理性投資者
5、基金進(jìn)行利潤(rùn)分配會(huì)導(dǎo)致基金份額凈值（ ）。
A．不變化
B．上升
C．下降
D．影響不確定
6、（ ?。┘磮?zhí)行基金管理人的投資指令，辦理基金名義的資金往來(lái)。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．資產(chǎn)核算
D．投資運(yùn)作監(jiān)督
7、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告財(cái)務(wù)報(bào)表附注披露的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ）。
A．半年度財(cái)務(wù)報(bào)表附注重點(diǎn)披露比上年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告更新的信息，并遵循重要性原則進(jìn)行披露
B．半年度報(bào)告不需要披露所有的關(guān)聯(lián)關(guān)系，只披露關(guān)聯(lián)關(guān)系的變化情況，關(guān)聯(lián)交易的披露期限也不同于年度報(bào)告
C．半年度報(bào)告只對(duì)當(dāng)期的報(bào)表項(xiàng)目進(jìn)行說(shuō)明，不需要說(shuō)明兩個(gè)年度的報(bào)表項(xiàng)目
D．半年度報(bào)告要對(duì)人事變動(dòng)的狀況做出說(shuō)明
8、買(mǎi)入并持有策略是（ ）的長(zhǎng)期再平衡方式，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿(mǎn)足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
A．動(dòng)態(tài)
B．平衡型
C．消極型
D．積極型
9、證券投資基金一般在（ ?。┙Y(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益，按固定價(jià)格報(bào)價(jià)的貨幣市場(chǎng)基金一般（ ）結(jié)轉(zhuǎn)損益。
A．季末，逐日
B．季末，逐月
C．月末，逐日
D．月末，逐月
10、（ ?。┒ㄆ谠u(píng)估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見(jiàn)。
A．基金管理公司
B．托管銀行
C．基金估值工作小組
D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
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