一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（ ?。?BR> A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
2、基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是（ ?。?。
A．基金份額持有人大會(huì)決議
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上
3、（ ?。┦潜O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核
4、下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說法正確的是（ ?。?BR> A．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
5、消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場(chǎng)交易成本低（ ）。
A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構(gòu)造投資組合
D．有利于用分層法構(gòu)造投資組合
6、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
A．以利潤(rùn)最大化
B．不以營(yíng)利
C．以收入最大化
D．以指數(shù)最大化
7、（ ?。╆P(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。
A．公共關(guān)系
B．人員關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
8、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
9、擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ?。?。
A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單
B．同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接
C．預(yù)測(cè)的精度較高
D．獲得利益的周期短
1、成長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為（ ?。?BR> A．追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B．追求資本增值
C．追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D．經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
2、基金在運(yùn)作過程中發(fā)生可能對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定及時(shí)報(bào)告并公告。以下不屬于對(duì)基金份額持有人權(quán)益及基金單位交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)是（ ?。?。
A．基金份額持有人大會(huì)決議
B．基金管理人或基金托管人變更
C．基金管理人或基金托管人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更
D．基金管理人或基金托管人主要業(yè)務(wù)人員1年內(nèi)變更達(dá)20%以上
3、（ ?。┦潜O(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作行為是否符合法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。
A．資產(chǎn)保管
B．資金清算
C．投資監(jiān)督
D．會(huì)計(jì)復(fù)核
4、下面關(guān)于股票、債券、證券投資基金的風(fēng)險(xiǎn)收益說法正確的是（ ?。?BR> A．基金投資的風(fēng)險(xiǎn)大于債券
B．債券的收益是不確定的
C．證券案投資基金的收益要低于債券
D．股票投資的風(fēng)險(xiǎn)小于基金
5、消極型股票投資策略的分類使用指數(shù)投資去管理股票投資組合，市場(chǎng)交易成本低（ ）。
A．有利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
B．不利于管理者縮小股票投資組合的跟蹤誤差
C．有利于用市值法構(gòu)造投資組合
D．有利于用分層法構(gòu)造投資組合
6、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（ ）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。
A．以利潤(rùn)最大化
B．不以營(yíng)利
C．以收入最大化
D．以指數(shù)最大化
7、（ ?。╆P(guān)注的是基金管理人為贏得公眾尊敬做作出的努力，也是基金促銷的手段之一。
A．公共關(guān)系
B．人員關(guān)系
C．廣告促銷
D．營(yíng)業(yè)推廣
8、證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（ ）。
A．基金公司人員的聘任
B．對(duì)基金上市交易的監(jiān)控和管理
C．對(duì)投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理
D．對(duì)證券投資基金在證券市場(chǎng)的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理
9、擬設(shè)立基金管理公司的申請(qǐng)人要提前（ ）年向交易所遞交自律承諾書。
A．1
B．2
C．3
D．4
10、基本分析的優(yōu)點(diǎn)是（ ?。?。
A．能夠比較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢(shì)，應(yīng)用起來相對(duì)簡(jiǎn)單
B．同市場(chǎng)接近，考慮問題比較直接
C．預(yù)測(cè)的精度較高
D．獲得利益的周期短
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