一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將答題卡上相應(yīng)選項(xiàng)涂黑，不涂、錯(cuò)涂均不得分。)
1、單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、（ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
3、（ ）是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。
A．資產(chǎn)配置
B．股票投資組合管理
C．債券投資組合管理
D．基金績(jī)效衡量
4、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴(lài)的（ ?。?，主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人因素
D．社會(huì)因素
5、買(mǎi)入并持有策略下，投資組合的價(jià)值與股票市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)保持 （ ?。┳儎?dòng)。
A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．不能判斷
6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受（ ?。┪袕氖禄鸫礓N(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．基金托管人
C．基金機(jī)構(gòu)投資者
D．基金管理公司
7、如果基金名稱(chēng)顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．75%
B．80%
C．8%
D．90%
8、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%
9、關(guān)于基金銷(xiāo)售行為的規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．在基金的銷(xiāo)售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C．為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或其他信息
D．不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
10、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（ ?。┰谫Y本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。
A．證券投資
B．基金業(yè)
C．股票業(yè)
D．債券
1、單只基金持有的全部資產(chǎn)支持證券，其市值不得超過(guò)該基金資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
2、（ ?。┦侵竷?nèi)部控制制度應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管要求，并貫穿于托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的始終。
A．合法性原則
B．完整性原則
C．及時(shí)性原則
D．審慎性原則
3、（ ）是投資過(guò)程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對(duì)業(yè)績(jī)的主要因素。
A．資產(chǎn)配置
B．股票投資組合管理
C．債券投資組合管理
D．基金績(jī)效衡量
4、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴(lài)的（ ?。?，主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。
A．外在因素
B．內(nèi)在因素
C．個(gè)人因素
D．社會(huì)因素
5、買(mǎi)入并持有策略下，投資組合的價(jià)值與股票市場(chǎng)的價(jià)格波動(dòng)保持 （ ?。┳儎?dòng)。
A．同方向
B．反方向
C．無(wú)關(guān)
D．不能判斷
6、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)是受（ ?。┪袕氖禄鸫礓N(xiāo)售的機(jī)構(gòu)。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B．基金托管人
C．基金機(jī)構(gòu)投資者
D．基金管理公司
7、如果基金名稱(chēng)顯示投資方向的，應(yīng)當(dāng)有（ ）以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。
A．75%
B．80%
C．8%
D．90%
8、開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（ ?。?，并應(yīng)當(dāng)歸人基金財(cái)產(chǎn)。
A．10%
B．25%
C．30%
D．50%
9、關(guān)于基金銷(xiāo)售行為的規(guī)范，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（ ?。?。
A．在基金的銷(xiāo)售活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定
B．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送
C．為基金份額持有人保守秘密，不得泄露投資者買(mǎi)賣(mài)、持有基金份額的信息或其他信息
D．不得以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
10、2004年6月1日《證券投資基金法》的正式實(shí)施，以法律形式確認(rèn)了（ ?。┰谫Y本市場(chǎng)以及社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國(guó)基金發(fā)展歷史上的又一個(gè)重要里程碑。
A．證券投資
B．基金業(yè)
C．股票業(yè)
D．債券
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