本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。
1、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析（ ?。┮寻l(fā)行股票的中簽率。
A．近10天
B．近15天
C．近1個(gè)月
D．近3個(gè)月
2、我國(guó)企業(yè)債券的證券交易所上市交易的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于（ ?。?BR> A．證監(jiān)會(huì)
B．銀監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)登記結(jié)算公司
3、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為（ ）。
A．以繳款期為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
4、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后的（ ?。┨靸?nèi)，公司董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
A．10
B．15
C．30
D．60
5、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是（ ）。
A．最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年
B．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年
C．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為5年
D．最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年
6、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
7、我國(guó)政策性銀行成立于（ ?。?BR> A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年
8、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ?。?，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．1／3；1／3
B．1／2；2／3
C．2／3；1／3
D．1／3；2／3
9、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ?。?BR> A．3 000；25％
B．5 000；20％
C．3 000；20％
D．5 000；25％
10、股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
試題推薦：2014年證券從業(yè)考試《發(fā)行與承銷》機(jī)考試題答案匯總
1、在股票定價(jià)分析報(bào)告中進(jìn)行二級(jí)市場(chǎng)分析時(shí)，應(yīng)分析（ ?。┮寻l(fā)行股票的中簽率。
A．近10天
B．近15天
C．近1個(gè)月
D．近3個(gè)月
2、我國(guó)企業(yè)債券的證券交易所上市交易的最終批準(zhǔn)權(quán)屬于（ ?。?BR> A．證監(jiān)會(huì)
B．銀監(jiān)會(huì)
C．證券交易所
D．中國(guó)登記結(jié)算公司
3、以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商各個(gè)價(jià)位上的中標(biāo)收益率作為中標(biāo)商各個(gè)中標(biāo)收益率，每個(gè)中標(biāo)商的加權(quán)平均收益率是不同，這種發(fā)行方式稱為（ ）。
A．以繳款期為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
B．以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
C．以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D．以收益率為標(biāo)的的美國(guó)式招標(biāo)
4、以募集方式設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)當(dāng)于創(chuàng)立大會(huì)結(jié)束后的（ ?。┨靸?nèi)，公司董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。
A．10
B．15
C．30
D．60
5、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券期限的說法中，正確的是（ ）。
A．最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年
B．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為6年
C．最短期限為2年，最長(zhǎng)期限為5年
D．最短期限為3年，最長(zhǎng)期限為5年
6、修訂后的《公司法》和《證券法》已于2005年10月27日經(jīng)十屆全國(guó)人大常委會(huì)第十八次會(huì)議通過，于（ ?。┢鹗┬小?BR> A．2005年10月27日
B．2005年12月27日
C．2006年1月1日
D．2006年3月1日
7、我國(guó)政策性銀行成立于（ ?。?BR> A．1985年
B．1982年
C．1983年
D．1994年
8、董事人數(shù)不足《公司法》規(guī)定人數(shù)或者公司章程所規(guī)定人數(shù)的（ ?。?，或公司未彌補(bǔ)的虧損達(dá)實(shí)收股本總額（ ）時(shí)，應(yīng)當(dāng)在兩個(gè)月內(nèi)召開臨時(shí)股東大會(huì)。
A．1／3；1／3
B．1／2；2／3
C．2／3；1／3
D．1／3；2／3
9、內(nèi)地企業(yè)在中國(guó)香港發(fā)行股票，新申請(qǐng)人預(yù)期證券上市時(shí)由公眾人士持有的股份的市值須至少為（ ）萬港元。無論任何時(shí)候，公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少（ ?。?BR> A．3 000；25％
B．5 000；20％
C．3 000；20％
D．5 000；25％
10、股份有限公司董事長(zhǎng)和副董事長(zhǎng)由董事會(huì)以全體董事的（ ?。┻x舉產(chǎn)生。
A．超過1／2
B．超過2／3
C．超過3／4
D．全體一致
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