一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．6個月
B．1年
C．10個月
D．18個月
2、有限責任公司依法經(jīng)批準變更為股份有限公司時，股本總額應當（ ）。
A．大于公司的凈資產(chǎn)額
B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額
C．等于公司的資產(chǎn)
D．小于公司的凈資產(chǎn)額
3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)營業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資本管理、其他證券業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?BR> A．2千萬
B．5千萬
C．1億
D．2億
4、特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個月
B．6個月
C．24個月
D．36個月
5、（ ?。┦且?guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務的文件。
A．發(fā)行合同書
B．責任書
C．信托證書
D．責任保證書
6、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（ ?。?BR> A．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
C．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
7、（ ）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)
8、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關業(yè)務資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應視為（ ?。?。
A．不予受理
B．同意受理
C．無異議
D．有異議
10、招股說明書中涉及國有股的，應在國家股股東之后標注（ ?。?，在國有法人股股東之后標注（ ?。?。
A．SOSSS
B．SOSS1S
C．SSS1S
D．S1SSOS
1、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．6個月
B．1年
C．10個月
D．18個月
2、有限責任公司依法經(jīng)批準變更為股份有限公司時，股本總額應當（ ）。
A．大于公司的凈資產(chǎn)額
B．不得高于公司的凈資產(chǎn)額
C．等于公司的資產(chǎn)
D．小于公司的凈資產(chǎn)額
3、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)營業(yè)務，同時經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資本管理、其他證券業(yè)務之一的，其凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?BR> A．2千萬
B．5千萬
C．1億
D．2億
4、特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行之日起（ ?。﹥?nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．12個月
B．6個月
C．24個月
D．36個月
5、（ ?。┦且?guī)定債券發(fā)行人和債權(quán)人權(quán)利和義務的文件。
A．發(fā)行合同書
B．責任書
C．信托證書
D．責任保證書
6、對于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，發(fā)行后（ ?。?BR> A．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
B．累計公司債券余額不得超過最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
C．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司凈資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額
D．累計公司債券余額不得高于最近一期末公司總資產(chǎn)額的40％；預計所附認股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過擬發(fā)行公司債券金額的40％
7、（ ）是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。
A．銀行票據(jù)
B．商業(yè)票據(jù)
C．中期票據(jù)
D．短期票據(jù)
8、提交中國證監(jiān)會的法律意見書和律師工作報告應是經(jīng)（ ?。┟陨暇哂袌?zhí)行證券期貨相關業(yè)務資格的經(jīng)辦律師和其所在律師事務所的負責人簽名。
A．2
B．3
C．4
D．5
9、中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對發(fā)行上市輔導機構(gòu)報送的資料過期不予反饋的，應視為（ ?。?。
A．不予受理
B．同意受理
C．無異議
D．有異議
10、招股說明書中涉及國有股的，應在國家股股東之后標注（ ?。?，在國有法人股股東之后標注（ ?。?。
A．SOSSS
B．SOSS1S
C．SSS1S
D．S1SSOS
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