一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 （ ?。┑哪康脑谟谔峁┢髽I(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A．盡職調(diào)查
B．資產(chǎn)評估
C．選聘中介機(jī)構(gòu)
D．財(cái)務(wù)審計(jì)
2、 證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A．1
B．3
C．4
D．5
3、 清產(chǎn)核資工作按照（ ）的原則，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C．分區(qū)規(guī)劃管理
D．分層自行管理
4、 金融債券（ ?。┑?，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級(jí)。
A．定向發(fā)行
B．非定向發(fā)行
C．公開發(fā)行
D．網(wǎng)上發(fā)行
5、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，（ ?。?yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問。
A．上市公司會(huì)同所屬企業(yè)
B．所屬企業(yè)
C．上市公司或者所屬企業(yè)
D．上市公司
6、 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示（ ?。?。
A．本人身份證
B．持股憑證
C．本人身份證和持股憑證
D．書面委托書
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為（ ?。?。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
8、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（ ?。┟?。
A．10
B．20
C．30
D．50
9、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、 資信評級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（ ?。┐胃櫾u級(jí)報(bào)告。
A．1
B．2
C．3
D．4
1、 （ ?。┑哪康脑谟谔峁┢髽I(yè)真實(shí)的資產(chǎn)價(jià)值，向境外投資者反映企業(yè)的實(shí)際資產(chǎn)價(jià)值，同時(shí)也是為了防止國有資產(chǎn)的流失。
A．盡職調(diào)查
B．資產(chǎn)評估
C．選聘中介機(jī)構(gòu)
D．財(cái)務(wù)審計(jì)
2、 證券評級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，向注冊地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告。
A．1
B．3
C．4
D．5
3、 清產(chǎn)核資工作按照（ ）的原則，由同級(jí)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)組織指導(dǎo)和監(jiān)督檢查。
A．統(tǒng)一規(guī)范、分級(jí)管理
B．分級(jí)規(guī)范、統(tǒng)一管理
C．分區(qū)規(guī)劃管理
D．分層自行管理
4、 金融債券（ ?。┑?，經(jīng)認(rèn)購人同意，可免于信用評級(jí)。
A．定向發(fā)行
B．非定向發(fā)行
C．公開發(fā)行
D．網(wǎng)上發(fā)行
5、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)申請到境外上市，（ ?。?yīng)當(dāng)聘請經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊登記并列人保薦機(jī)構(gòu)名單的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任其維持持續(xù)上市地位的財(cái)務(wù)顧問。
A．上市公司會(huì)同所屬企業(yè)
B．所屬企業(yè)
C．上市公司或者所屬企業(yè)
D．上市公司
6、 個(gè)人股東親自出席年度股東大會(huì)的，應(yīng)當(dāng)出示（ ?。?。
A．本人身份證
B．持股憑證
C．本人身份證和持股憑證
D．書面委托書
7、 可轉(zhuǎn)換公司債券上市的條件之一是其期限為（ ?。?。
A．2年以上
B．3年以上
C．1年以上
D．5年以上
8、 非公開發(fā)行股票的發(fā)行對象不超過（ ?。┟?。
A．10
B．20
C．30
D．50
9、 保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后（ ?。﹤€(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所報(bào)送“保薦總結(jié)報(bào)告書”。
A．3
B．5
C．7
D．10
10、 資信評級(jí)機(jī)構(gòu)每年至少應(yīng)公告（ ?。┐胃櫾u級(jí)報(bào)告。
A．1
B．2
C．3
D．4
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