一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中。只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
1、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ?。┣跋蛲顿Y者披露年度報(bào)告。
A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日
2、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
3、 目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本?！边@是指（ ?。?。
A．金降落傘策略
B．銀降落傘策略
C．復(fù)合降落傘策略
D．毒丸策略
4、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會(huì)的處罰不包括（ ）。
A．取消承銷業(yè)務(wù)資格
B．沒收非法所得
C．罰款
D．暫停承銷業(yè)務(wù)資格
5、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．21
B．32
C．31
D．22
6、 短期融資券的發(fā)行人應(yīng)披露占同類資產(chǎn)（ ?。┮陨系馁Y產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢。
A．10％
B．20％
C．30％
D．25％
7、 公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由（ ?。┐卸聲?huì)秘書職責(zé)。
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．股東代表
D．首席執(zhí)行官
8、 發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東在實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、 （ ?。?yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。
A．全體董事
B．全體高級(jí)管理人員
C．發(fā)行人董事長和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
10、 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的（ ）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
1、 金融債券存續(xù)期間，發(fā)行人應(yīng)于每年（ ?。┣跋蛲顿Y者披露年度報(bào)告。
A．3月31日
B．4月30日
C．5月31日
D．7月31日
2、 在創(chuàng)業(yè)板招股說明書中，要求在其（ ?。┥厦鞔_提示創(chuàng)業(yè)板投資風(fēng)險(xiǎn)。
A．封面
B．前言
C．扉頁
D．正文
3、 目標(biāo)公司的董事會(huì)提前作出如下決議：“一旦目標(biāo)公司被收購，而且董事、高層管理者都被解職時(shí)，這些被解職者可領(lǐng)到巨額退休金，以提高收購成本?！边@是指（ ?。?。
A．金降落傘策略
B．銀降落傘策略
C．復(fù)合降落傘策略
D．毒丸策略
4、 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)有承銷中的禁止行為，中國證監(jiān)會(huì)的處罰不包括（ ）。
A．取消承銷業(yè)務(wù)資格
B．沒收非法所得
C．罰款
D．暫停承銷業(yè)務(wù)資格
5、 在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票，要求現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備任職資格，能夠忠實(shí)勤勉地履行職責(zé)，最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近（ ?。┠陜?nèi)未受到過證券交易所的公開譴責(zé)。
A．21
B．32
C．31
D．22
6、 短期融資券的發(fā)行人應(yīng)披露占同類資產(chǎn)（ ?。┮陨系馁Y產(chǎn)抵押、質(zhì)押、出售、轉(zhuǎn)讓或報(bào)廢。
A．10％
B．20％
C．30％
D．25％
7、 公司指定代行董事會(huì)秘書職責(zé)的人員之前，由（ ?。┐卸聲?huì)秘書職責(zé)。
A．總經(jīng)理
B．董事長
C．股東代表
D．首席執(zhí)行官
8、 發(fā)行人向證券交易所申請(qǐng)其首次公開發(fā)行股票上市時(shí)，控股股東在實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾：自發(fā)行人股票上市之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的發(fā)行人首次公開發(fā)行股票前已發(fā)行股份，也不由發(fā)行人回購該部分股份。
A．6
B．12
C．24
D．36
9、 （ ?。?yīng)對(duì)發(fā)行人在正常生產(chǎn)經(jīng)營情況下能完成已披露的盈利預(yù)測(cè)作出承諾，承諾函應(yīng)作為盈利預(yù)測(cè)的附件。
A．全體董事
B．全體高級(jí)管理人員
C．發(fā)行人董事長和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D．發(fā)行人董事長和總經(jīng)理
10、 各承銷商包銷的企業(yè)債券金額原則上不得超過其上年年末凈資產(chǎn)的（ ）。
A．1／3
B．1／2
C．2／3
D．3／4
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