單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，如公司發(fā)生重大事項，提交有關(guān)說明后，經(jīng)審閱無異議的，公司方能于（ ?。┤湛茄a(bǔ)充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五
2、 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5％，未超過（ ）的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
3、 意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是（ ?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯一斯蒂格爾法》
4、 信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確，這體現(xiàn)了首次公開發(fā)行股票信息披露的（ ?。?BR> A．真實性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時性原則
5、 根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計在（ ?。┤f元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的，要追究刑事責(zé)任。
A．30
B．40
C．50
D．60
6、 在公司收購中，收購交易的結(jié)果是（ ）。
A．公司控制權(quán)變動
B．控制人變化
C．公司業(yè)務(wù)變化
D．公司管理層變動
7、 下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁人期未滿
B．上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D．在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
8、 上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時，在T-213需要在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登招股意向書摘要、（ ?。?、網(wǎng)上路演公告。
A．提示性公告
B．網(wǎng)下中簽結(jié)果公告
C．上市公告書
D．網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告
9、 并購重組委員會會議表決投票時，同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^，并購重組委員會委員在投票時（ ）。
A．2；應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由
B．3；無須在表決票上說明理由
C．2；無須在表決票上說明理由
D．3；應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由
10、 普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為（ ?。┟?。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
A．7
B．8
C．9
D．10
1、 在招股說明書或招股意向書刊登后至獲準(zhǔn)上市前，如公司發(fā)生重大事項，提交有關(guān)說明后，經(jīng)審閱無異議的，公司方能于（ ?。┤湛茄a(bǔ)充公告。
A．第一
B．第二
C．第三
D．第五
2、 收購人雖不是上市公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排導(dǎo)致其擁有權(quán)益的股份達(dá)到或超過一個上市公司已發(fā)行股份的5％，未超過（ ）的，應(yīng)當(dāng)按照上市公司收購權(quán)益披露的有關(guān)規(guī)定辦理。
A．30％
B．40％
C．50％
D．60％
3、 意味著20世紀(jì)影響全球各國金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營制度框架的終結(jié)，并標(biāo)志著美國乃至全球金融業(yè)真正進(jìn)入金融自由化和混業(yè)經(jīng)營新時代的法案是（ ?。?。
A．《證券法》
B．《證券交易法》
C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
D．《格拉斯一斯蒂格爾法》
4、 信息披露義務(wù)人公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準(zhǔn)確，這體現(xiàn)了首次公開發(fā)行股票信息披露的（ ?。?BR> A．真實性原則
B．完整性原則
C．準(zhǔn)確性原則
D．及時性原則
5、 根據(jù)《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定(二)》，內(nèi)幕信息知情人利用內(nèi)幕信息買賣上市公司股票成交額累計在（ ?。┤f元以上，或者期貨交易占用保證金數(shù)額累計在30萬元以上的，要追究刑事責(zé)任。
A．30
B．40
C．50
D．60
6、 在公司收購中，收購交易的結(jié)果是（ ）。
A．公司控制權(quán)變動
B．控制人變化
C．公司業(yè)務(wù)變化
D．公司管理層變動
7、 下列人員中，可在資信評級機(jī)構(gòu)中負(fù)責(zé)證券評級業(yè)務(wù)的是（ ?。?BR> A．被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，且禁人期未滿
B．上年曾因違法經(jīng)營受到行政處罰
C．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)，以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄
D．在中國境內(nèi)或者香港、澳門等地區(qū)工作滿2年的境外人士
8、 上市公司采取網(wǎng)下網(wǎng)上定價發(fā)行方式增發(fā)股票時，在T-213需要在至少一種中國證監(jiān)會指定報刊上刊登招股意向書摘要、（ ?。?、網(wǎng)上路演公告。
A．提示性公告
B．網(wǎng)下中簽結(jié)果公告
C．上市公告書
D．網(wǎng)上網(wǎng)下發(fā)行公告
9、 并購重組委員會會議表決投票時，同意票數(shù)達(dá)到（ ?。┢睘橥ㄟ^，并購重組委員會委員在投票時（ ）。
A．2；應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由
B．3；無須在表決票上說明理由
C．2；無須在表決票上說明理由
D．3；應(yīng)當(dāng)在表決票上說明理由
10、 普通程序的發(fā)審委會議每次參加的發(fā)審委委員為（ ?。┟?。表決投票時同意票數(shù)達(dá)到5票為通過。
A．7
B．8
C．9
D．10
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