一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．6000萬元
2、 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ?。蛘甙l(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%
3、 股票上網(wǎng)競價發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、 獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（ ?。?。
A．1個會計年度
B．2個會計年度
C．3個會計年度
D．5個會計年度
5、 國家開發(fā)銀行和（ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．中國銀行
B．中國農(nóng)業(yè)銀行
C．中國建設(shè)銀行
D．中國工商銀行
6、 上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均（ ）。
A．稅前利潤的50%
B．稅前利潤的20%
C．可分配利潤的50%
D．可分配利潤的30%
7、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（ ）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．5
D．4
8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（ ?。┓绞焦_發(fā)行股票。
A．上網(wǎng)競價
B．發(fā)行認購證
C．上網(wǎng)定價
D．上網(wǎng)資金申購
9、 發(fā)行人（ ），應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會計政策或會計估計將要進行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的
C．未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項的
10、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在（ ?。?，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
1、 發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（ ?。?。
A．1000萬元
B．2000萬元
C．3000萬元
D．6000萬元
2、 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ?。蛘甙l(fā)行人持有、控制保薦機構(gòu)的股份超過7%的，保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。
A．5%
B．7%
C．8%
D．10%
3、 股票上網(wǎng)競價發(fā)行，當(dāng)有效申購量等于或小于發(fā)行量時，（ ?。?。
A．應(yīng)重新申購
B．發(fā)行底價就是最終的發(fā)行價格
C．主承銷商可以采用比例配售方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
D．主承銷商可以采用抽簽的方式確定每個有效申購實際應(yīng)配售的新股數(shù)量
4、 獨立財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司進行持續(xù)督導(dǎo)，期限自中國證監(jiān)會核準(zhǔn)本次重大資產(chǎn)重組之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（ ?。?。
A．1個會計年度
B．2個會計年度
C．3個會計年度
D．5個會計年度
5、 國家開發(fā)銀行和（ ?。┰阢y行間市場發(fā)行了首批資產(chǎn)支持證券。
A．中國銀行
B．中國農(nóng)業(yè)銀行
C．中國建設(shè)銀行
D．中國工商銀行
6、 上市公司申請發(fā)行新股，要求最近3年以現(xiàn)金方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均（ ）。
A．稅前利潤的50%
B．稅前利潤的20%
C．可分配利潤的50%
D．可分配利潤的30%
7、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，申購日后的第（ ）天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A．1
B．2
C．5
D．4
8、 2006年5月20日，深、滬證券交易所分別頒布了股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法，股份公司通過證券交易所交易系統(tǒng)采用（ ?。┓绞焦_發(fā)行股票。
A．上網(wǎng)競價
B．發(fā)行認購證
C．上網(wǎng)定價
D．上網(wǎng)資金申購
9、 發(fā)行人（ ），應(yīng)說明其與公司未來發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系。
A．重大會計政策或會計估計將要進行變更的
B．存在重大擔(dān)保、訴訟、其他或有事項的
C．未來資本性支出計劃跨行業(yè)投資的
D．存在重大期后事項的
10、 通過證券交易所交易系統(tǒng)采用上網(wǎng)資金申購方式公開發(fā)行股票，在（ ?。?，由中國結(jié)算上海分公司將申購資金凍結(jié)。
A．T日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
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