單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分。共30分。在以下各小題所給出的四個選項中。只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、 發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務所的，（ ?。Ω鼡Q后的律師或律師事務所出具的專業(yè)報告應重新履行核查義務。
A．發(fā)行人
B．保薦機構(gòu)
C．會計師或會計師事務所
D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
2、 定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ?。?BR> A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
3、 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是（ ?。?。
A．首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B．首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C．證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符
D．首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
4、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ）是發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)。
A．受托機構(gòu)
B．貸款服務機構(gòu)
C．資金保管機構(gòu)
D．發(fā)起機構(gòu)
5、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到規(guī)定比例時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司（ ?。┕煞莸囊s。
A．全面或者部分
B．部分
C．規(guī)定比例
D．全面
6、 發(fā)行人最近3年及1期（ ?。樨摂?shù)或者遠低于當期凈利潤的，招股說明書應分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
B．籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
C．投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
D．經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
7、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．交易內(nèi)容
B．資金的結(jié)算情況
C．交易產(chǎn)生的利潤
D．占當期同類型交易的比重
8、 信息披露的完整性原則指（ ）。
A．股份有限公司公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確
B．信息披露應遵守相關規(guī)范，在要求的時問內(nèi)、以指定的方式披露
C．股份有限公司必須把能夠提供投資者判斷證券投資價值的情況全部公開
D．股份有限公司所公開的情況不得有任何虛假成份，必須與自身的客觀實際相符
9、 特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．12
C．36
D．6
10、 對于可轉(zhuǎn)換公司債券，上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹤€交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3
1、 發(fā)行人在報送首次公開發(fā)行股票申請文件后變更簽字律師或律師事務所的，（ ?。Ω鼡Q后的律師或律師事務所出具的專業(yè)報告應重新履行核查義務。
A．發(fā)行人
B．保薦機構(gòu)
C．會計師或會計師事務所
D．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
2、 定向發(fā)行的證券公司債券最小轉(zhuǎn)讓單位為面值（ ?。?BR> A．1萬元
B．10萬元
C．50萬元
D．100萬元
3、 發(fā)行人出現(xiàn)以下情形，中國證監(jiān)會將直接撤銷保薦代表人資格的是（ ?。?。
A．首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)累計50％以上的資產(chǎn)發(fā)生重組
B．首次發(fā)行證券并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人變更
C．證券上市當年累計50％以上的募集資金用途與承諾不符
D．首次公開發(fā)行證券上市當年即虧損
4、 在信貸資產(chǎn)證券化過程中，（ ）是發(fā)行資產(chǎn)支持證券的機構(gòu)。
A．受托機構(gòu)
B．貸款服務機構(gòu)
C．資金保管機構(gòu)
D．發(fā)起機構(gòu)
5、 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到規(guī)定比例時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司（ ?。┕煞莸囊s。
A．全面或者部分
B．部分
C．規(guī)定比例
D．全面
6、 發(fā)行人最近3年及1期（ ?。樨摂?shù)或者遠低于當期凈利潤的，招股說明書應分析披露原因。
A．現(xiàn)金及現(xiàn)金等價物凈增加額
B．籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
C．投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
D．經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額
7、 在首次公開發(fā)行股票招股說明書中，偶發(fā)性的關聯(lián)交易的披露內(nèi)容不包括（ ?。?。
A．交易內(nèi)容
B．資金的結(jié)算情況
C．交易產(chǎn)生的利潤
D．占當期同類型交易的比重
8、 信息披露的完整性原則指（ ）。
A．股份有限公司公開的信息必須盡可能詳盡、具體、準確
B．信息披露應遵守相關規(guī)范，在要求的時問內(nèi)、以指定的方式披露
C．股份有限公司必須把能夠提供投資者判斷證券投資價值的情況全部公開
D．股份有限公司所公開的情況不得有任何虛假成份，必須與自身的客觀實際相符
9、 特定對象以資產(chǎn)認購而取得的上市公司股份，自股份發(fā)行結(jié)束之日起（ ）個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A．24
B．12
C．36
D．6
10、 對于可轉(zhuǎn)換公司債券，上市公司行使贖回權時，應當在每年首次滿足贖回條件后的（ ?。﹤€交易日內(nèi)至少發(fā)布三次贖回公告。
A．7
B．5
C．10
D．3
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