一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共60分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內。不填、錯填均不得分)
1、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后__________個工作日內向__________報送“保薦總結報告書”。（ ）
A．15；中國證監(jiān)會
B．10；證券交易所
C．15；中國證監(jiān)會和證券交易所
D．10；中國證監(jiān)會和證券交易所
2、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（?。?。
A．不超過包銷數(shù)額15%的股份
B．不少于包銷數(shù)額15%的股份
C．不超過包銷數(shù)額20%的股份
D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
3、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收購中對于融資方式的確定，要在權衡資金成本和（ ?。┑幕A上，根據(jù)實際情況，采取一個或者數(shù)個融資方式。
A． 法律風險
B． 財務風險
C． 整合風險
D． 營運風險
5、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（ ?。﹤€工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據(jù)有關規(guī)定，收購要約的期限為( )。
A．不得少于30日，并且不得超過90天
B．不得少于15日，并且不得超過30天
C．不得少于15日，并且不得超過60天
D．不得少于30 日，并且不得超過60天
7、對于持有者而言，由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的（ ?。?BR> A．歐式買權
B．美式買權
C．美式賣權
D．歐式賣權
8、 財務報表被出具（ ）的，發(fā)行人應全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及會計師對強調事項的詳細說明。
A． 帶強調事項段的有保留審計意見
B． 有保留審計意見
C． 帶強調事項段的無保留審計意見
D． 帶說明事項段的有保留審計意見
9、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
10、 保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ），保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%
1、保薦人應當自持續(xù)督導工作結束后__________個工作日內向__________報送“保薦總結報告書”。（ ）
A．15；中國證監(jiān)會
B．10；證券交易所
C．15；中國證監(jiān)會和證券交易所
D．10；中國證監(jiān)會和證券交易所
2、超額配售選擇權是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權，獲此授權的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（?。?。
A．不超過包銷數(shù)額15%的股份
B．不少于包銷數(shù)額15%的股份
C．不超過包銷數(shù)額20%的股份
D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
3、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關操作規(guī)定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收購中對于融資方式的確定，要在權衡資金成本和（ ?。┑幕A上，根據(jù)實際情況，采取一個或者數(shù)個融資方式。
A． 法律風險
B． 財務風險
C． 整合風險
D． 營運風險
5、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構應在（ ?。﹤€工作日內報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構備案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內實施收購。根據(jù)有關規(guī)定，收購要約的期限為( )。
A．不得少于30日，并且不得超過90天
B．不得少于15日，并且不得超過30天
C．不得少于15日，并且不得超過60天
D．不得少于30 日，并且不得超過60天
7、對于持有者而言，由于可轉換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉股價格在轉股期內行使轉股權利，這實際上相當于以轉股價格為期權執(zhí)行價格的（ ?。?BR> A．歐式買權
B．美式買權
C．美式賣權
D．歐式賣權
8、 財務報表被出具（ ）的，發(fā)行人應全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及會計師對強調事項的詳細說明。
A． 帶強調事項段的有保留審計意見
B． 有保留審計意見
C． 帶強調事項段的無保留審計意見
D． 帶說明事項段的有保留審計意見
9、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
10、 保薦機構及其控股股東、實際控制人、重要關聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ），保薦機構在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應聯(lián)合1家無關聯(lián)保薦機構共同履行保薦職責，且該無關聯(lián)保薦機構為第一保薦機構。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%
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