一、單項選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共60分。以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求。請將正確選項的代碼填入括號內(nèi)。不填、錯填均不得分)
1、保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__________個工作日內(nèi)向__________報送“保薦總結(jié)報告書”。（?。?BR> A．15；中國證監(jiān)會
B．10；證券交易所
C．15；中國證監(jiān)會和證券交易所
D．10；中國證監(jiān)會和證券交易所
2、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（ ）。
A．不超過包銷數(shù)額15%的股份
B．不少于包銷數(shù)額15%的股份
C．不超過包銷數(shù)額20%的股份
D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
3、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收購中對于融資方式的確定，要在權(quán)衡資金成本和（ ）的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況，采取一個或者數(shù)個融資方式。
A． 法律風(fēng)險
B． 財務(wù)風(fēng)險
C． 整合風(fēng)險
D． 營運風(fēng)險
5、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為( )。
A．不得少于30日，并且不得超過90天
B．不得少于15日，并且不得超過30天
C．不得少于15日，并且不得超過60天
D．不得少于30 日，并且不得超過60天
7、對于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的（ ?。?BR> A．歐式買權(quán)
B．美式買權(quán)
C．美式賣權(quán)
D．歐式賣權(quán)
8、 財務(wù)報表被出具（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及會計師對強調(diào)事項的詳細說明。
A． 帶強調(diào)事項段的有保留審計意見
B． 有保留審計意見
C． 帶強調(diào)事項段的無保留審計意見
D． 帶說明事項段的有保留審計意見
9、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
10、 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ），保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%
1、保薦人應(yīng)當自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后__________個工作日內(nèi)向__________報送“保薦總結(jié)報告書”。（?。?BR> A．15；中國證監(jiān)會
B．10；證券交易所
C．15；中國證監(jiān)會和證券交易所
D．10；中國證監(jiān)會和證券交易所
2、超額配售選擇權(quán)是指發(fā)行人授予主承銷商的一項選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷商按同一發(fā)行價格超額發(fā)售（ ）。
A．不超過包銷數(shù)額15%的股份
B．不少于包銷數(shù)額15%的股份
C．不超過包銷數(shù)額20%的股份
D．不少于包銷數(shù)額20%的股份
3、2006年9月11日中國證監(jiān)會審議通過《證券發(fā)行與承銷管理辦法》，自（ ）起施行。該辦法細化了詢價、定價、證券發(fā)售等環(huán)節(jié)的有關(guān)操作規(guī)定。
A． 2006年12月
B． 2006年11月
C． 2006年10月
D． 2006年9月
4、 公司收購中對于融資方式的確定，要在權(quán)衡資金成本和（ ）的基礎(chǔ)上，根據(jù)實際情況，采取一個或者數(shù)個融資方式。
A． 法律風(fēng)險
B． 財務(wù)風(fēng)險
C． 整合風(fēng)險
D． 營運風(fēng)險
5、保薦協(xié)議簽訂后，保薦機構(gòu)應(yīng)在（ ）個工作日內(nèi)報發(fā)行人所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
A．5
B．10
C．15
D．20
6、 在要約收購上市公司方式下，收購人在依照規(guī)定報送上市公司收購報告書并公告收購要約后，即可在收購要約的期限內(nèi)實施收購。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為( )。
A．不得少于30日，并且不得超過90天
B．不得少于15日，并且不得超過30天
C．不得少于15日，并且不得超過60天
D．不得少于30 日，并且不得超過60天
7、對于持有者而言，由于可轉(zhuǎn)換公司債券的持有者可以按照債券上約定的轉(zhuǎn)股價格在轉(zhuǎn)股期內(nèi)行使轉(zhuǎn)股權(quán)利，這實際上相當于以轉(zhuǎn)股價格為期權(quán)執(zhí)行價格的（ ?。?BR> A．歐式買權(quán)
B．美式買權(quán)
C．美式賣權(quán)
D．歐式賣權(quán)
8、 財務(wù)報表被出具（ ?。┑?，發(fā)行人應(yīng)全文披露審計報告正文以及董事會、監(jiān)事會及會計師對強調(diào)事項的詳細說明。
A． 帶強調(diào)事項段的有保留審計意見
B． 有保留審計意見
C． 帶強調(diào)事項段的無保留審計意見
D． 帶說明事項段的有保留審計意見
9、 股份有限公司在從事經(jīng)營活動的過程中，應(yīng)當努力保持與公司資本數(shù)額相當?shù)膶嵱匈Y本，是遵循( )。
A．資本確定原則
B．資本維持原則
C．資本不變原則
D．資本實存原則
10、 保薦機構(gòu)及其控股股東、實際控制人、重要關(guān)聯(lián)方持有發(fā)行人的股份合計超過（ ），保薦機構(gòu)在推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市時，應(yīng)聯(lián)合1家無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)共同履行保薦職責(zé)，且該無關(guān)聯(lián)保薦機構(gòu)為第一保薦機構(gòu)。
A． 5%
B． 6%
C． 7%
D． 8%
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